2013 年《注册服务机构认证协议》(RAA) 和《gTLD 注册管理机构基本协议》（基本 RA）的 2024 年通用修订案

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投票流程与规程	投票计算方式	投票进展	新闻存档

相关资源

• 2013 年《注册服务机构认证协议》(RAA)

  • 2013 年《注册服务机构认证协议》拟定红线修订版
  • 2013 年《注册服务机构认证协议》拟定修订完成版
  • 2013 年《注册服务机构认证协议》拟定通用修订案

• 《通用顶级域 (gTLD) 注册管理机构基本协议》（基本 RA）

  • 《gTLD 注册管理机构基本协议》拟定红线修订版
  • 《gTLD 注册管理机构基本协议》拟定修订完成版
  • 《gTLD 注册管理机构基本协议》拟定通用修订案
• ICANN 公告草案
• 通用修订案投票：常见问题与解答 (FAQ)

网络研讨会录像

2023 年 9 月 21 日，ICANN 组织举办了一场网络研讨会，旨在审核 RAA 和基本 RA 的拟定修订案，并对投票流程与规程进行简要介绍；在会上，ICANN 组织还答疑解惑，确保每个注册服务机构和注册管理运行机构都掌握参与投票所需的信息。这场网络研讨会提供了实时的阿拉伯语、中文、法语、葡萄牙语、俄语和西班牙语翻译。

下面列出了这场网络研讨会各语言版本的录像和录音：

英语	阿拉伯语	中文	法语
葡萄牙语	俄语	西班牙语

背景介绍

2022 年 11 月，注册服务机构利益相关方团体 (Registrar Stakeholder Group, RrSG) 和注册管理机构利益相关方团体 (Registries Stakeholder Group, RySG)（统称为"签约方机构"(Contracted Parties House, CPH)）向 ICANN 组织（简称"组织"）提出了一项建议，希望以协作方式改进现有合同条款，通过制定明确的合同义务来阻止或以其他方式中止 DNS 滥用行为。在提案中，RrSG 和 RySG 就合同条款修订提出了一些指导方针，这些方针获得了 ICANN 同意：

• 新条款将重点关注 DNS 滥用问题，具体规定请参见修订案；
• 修订后的合同条款将不包含与网站内容滥用有关的事项，也不包含与注册数据访问有关的事项；
• 每个协议中的所有新条款都应适当体现注册服务机构和注册管理机构所应承担的职责和义务，并且不应试图对任一团体施加转嫁要求。

2023 年 1 月，ICANN 组织对 RrSG 和 RySG 的来函做出回复，表示期待正式启动 2013 年《注册服务机构认证协议》(Registrar Accreditation Agreement, RAA) 和《gTLD 注册管理机构基本协议》（基本 RA）修订流程，进一步加强现有的滥用缓和义务。根据拟定修订案，如果注册服务机构或注册管理运行机构未能及时采取合理必要的适当措施来阻止或以其他方式中止证据充分的 DNS 滥用行为，ICANN 合同合规部将能够对该机构采取执法行动。

这是一段漫长旅程中的重要基石，在这段旅程中，不仅会在整个 ICANN 社群内公开进行政策讨论，未来还可能会在 CPH 和 ICANN 组织之间进行谈判。不仅如此，通用名称支持组织 (Generic Names Supporting Organization, GNSO) 未来也可能开展政策制定工作，通过基于社群的政策制定流程进一步研究确定还应增加哪些义务条款，并对注册服务机构和注册管理运行机构所应承担的职责做出更加详细的规定。

由此产生的拟定修订案纳入了以下内容：

• 要求确保能在签约方 (Contracted Party, CP) 网页上轻松找到滥用联系人，并要求在收到滥用报告时向报告者提供送达确认
• 注册服务机构和注册管理运行机构能够使用网页表单而不是电子邮件作为滥用报告机制
• DNS 滥用在 RAA 和基本 RA 中的定义
• 当签约方具备切实证据证明域名正在被用于 DNS 滥用时，要求立即采取适当的缓和措施以阻止域名滥用
• 指明 CP 应根据每个滥用事件的实际情况酌情选择和实施适当的缓和措施
• 指明注册服务机构和注册管理运行机构承担的各项职责
• 指出目标结果是阻止或以其他方式中止将 gTLD 域名用于 DNS 滥用的行为

此外，基本 RA 的拟定修订案对规范 11 第 3(b) 节进行了修订，将其中的"安全威胁"一词替换为"DNS 滥用"；修订后，该节明确规定注册管理运行机构必须定期开展技术分析，以评估顶级域 (Top-Level Domain, TLD) 中的域名是否被用于 DNS 滥用，且必须编制统计报告来记录已发现的 DNS 滥用事件。将"安全威胁"一词替换为"DNS 滥用"的好处在于，扩大了针对注册管理运行机构的要求范围，在原有基础之上额外将用作其他 DNS 滥用形式传递机制的垃圾邮件包含在内。垃圾邮件这一新增的 DNS 滥用形式也将随之纳入注册管理运行机构的定期分析和报告之中。

修订案旨在实现的目标是，通过要求及时采取合理的缓和措施，尽量减少 DNS 滥用造成的伤害范围和强度，同时限制 CP 为应对 DNS 滥用而采取的措施所造成的间接损害。拟定修订案期望在发生滥用事件后，最有资格的人员或实体能对事件开展全面调查，并根据实际情况采取适当合理的缓和措施。拟定修订案未规定在何时采取何种缓和措施，因为这样做不能保证圆满解决每一种滥用情况。谈判组之前探讨过这种规定性方法，但最终判定这种方法可能会在无意之中造成不合理的不良后果，特别是在 DNS 滥用涉及域名受损或响应延迟而需要迅速采取措施的情况之下。所采取措施的适当性和及时性将视每个滥用事件的具体情况而定。

ICANN 组织还撰写了一份 ICANN 公告草案，该草案将在拟定修订案获得批准后出台，并随后发布到"签约方公告"网页上。该公告草案进一步阐明了新要求，提供了指导意见，并就 CP 应采取的措施设定了预期，以帮助实现合规。该公告草案还对"缓和措施"、"适当"、"阻止"（帮助阻止）、"中止"（帮助中止）等词做出了解释。此外，该公告草案还举例说明了 DNS 滥用行为、切实证据，以及根据每个事件的具体情况及时采取的相应适当缓和措施。

RAA 和基本 RA 的拟定修订案于 2023 年 5 月 29 日发布以进行公共评议。2023 年 8 月 31 日，ICANN 组织发布了公共评议摘要报告。

投票流程与规程

2023 年 9 月 25 日，ICANN 组织向注册服务机构主要联系人和公司联系人，以及注册管理运行机构主要联系人和法律（通知）联系人发送了一封法律通知函，旨在告知注册服务机构和注册管理机构投票期将于世界协调时 2023 年 10 月 9 日 17:00 正式开始。

在世界协调时 2023 年 10 月 9 日星期一 17:00，域名服务门户 (Naming Services portal, NSp) 中列出的注册服务机构和注册管理机构主要联系人收到了来自 eBallot 的电子邮件邀请函；eBallot 是一家安全的第三方在线投票平台，由 Votenet 运营。该电子邮件的发件人地址为 noreply@eballot.com。

这封电子邮件邀请函包含一个链接，主要联系人可通过该链接直接前往在线投票平台进行投票。使用任何具有完整浏览功能的智能手机或设备均可访问该在线投票平台。

• 对于注册管理运行机构：如果注册管理机构主要联系人的电子邮件地址与同一注册管理运行机构帐户中的多个 gTLD 相关联，则投票将适用于与注册管理机构主要联系人的同一电子邮件地址相关联的每一个 gTLD。针对每个注册管理运行机构帐户，注册管理机构主要联系人都将收到一封电子邮件邀请函，除非注册管理运行机构帐户中的多个 gTLD 关联到多个不同的注册管理机构主要联系人电子邮件地址。在此情况下，将分别向与注册管理运行机构帐户关联的每个不同的注册管理机构主要联系人电子邮件地址发送一封邀请函。
• 对于注册服务机构：如果注册服务机构主要联系人电子邮件地址与多个注册服务机构相关联（也就是说，注册服务机构隶属于一个注册服务机构团体），则投票将适用于该团体中所有关联的注册服务机构。

投票选项：有两个投票选项可供选择：

1. "是"- 如果投票时选择"是"，则表示批准拟定的通用修订案。
2. "否"- 如果投票时选择"否"，则表示不批准拟定的通用修订案。

如果弃权或因其他原因未能投票，则等同于选择"否"。

投票准备工作和预期结果

投票开始前，应该做好哪些准备工作？投票结束后，预期会得到什么结果？

• 审核主要联系人信息：请审核并确保域名服务门户 (NSp) 中的主要联系人信息为最新，并且主要联系人是具备相应资格的个体，即有权代表 CP 提交投票。
• 投票期于世界协调时 2023 年 10 月 9 日 17:00 正式开始，并将持续六十 (60) 天。
• 投票期结束后：投票结果将被制成表格，然后由独立的第三方投票管理机构 Votenet 进行验证。在这之后，基本 RA 和 RAA 的拟定通用修订案（分别为"基本 RA 通用修订案"和"RAA 通用修订案"）将呈交至 ICANN 董事会进行审议。
• 如果获得批准：基本 RA 通用修订案和 RAA 通用修订案将在 ICANN 发出通知 60 天后正式生效，并且被视为基本 RA 和 RAA 的批准修订案。如果通用修订案未获得批准，将再由谈判组商议后续行动。

投票计算方式

获得注册管理运行机构批准

依照基本 RA 第 7.6(j)(ii) 节的规定，获得注册管理运行机构批准需要满足以下两项门槛：

• 投票时选择"是"的注册管理运行机构在上一年支付给 ICANN 的费用占所有注册管理运行机构支付给 ICANN 的总费用的三分之二 (⅔)；以及
• 大多数（超过 50%）的注册管理运行机构在投票时选择"是"。请注意，依照 TLD 注册管理机构协议，每个注册管理运行机构均有一 (1) 次投票权。

获得注册服务机构批准

依照 RAA 第 1.20.1 节中做出的更为全面的规定，获得注册服务机构批准需要满足以下门槛：

• 在投票时选择"是"的注册服务机构的受管理域名注册数量占受管理域名注册总数量 (Total Registered Domains Under Management, TDUM) 的 90%。请注意，依照 RAA 第 1.20.1 节，为了在注册服务机构之间更加均衡地分配投票权重，将对 TDUM 进行调整。最终的 TDUM 调整将基于投票期结束前提供的最新《各注册服务机构交易报告》做出。

投票进展

下列图示展示了目前的投票情况与获得以下两项批准所需达到的门槛之间的差距：获得注册管理运行机构批准（需达到两项门槛），以及获得注册服务机构批准（需达到一项门槛）。

注册管理运行机构投票

注册管理运行机构费用门槛图示（如下）：此图展示了目前的投票情况与所需达到的以下门槛之间的差距："获得具备相应资格的注册管理运行机构的明确批准，且给予明确批准的注册管理运行机构在上一日历年依照注册管理机构协议，向 ICANN 支付的费用占所有适用注册管理运行机构支付费用总额的三分之二"。

*截至 2023 年 11 月 7 日

具备相应资格的注册管理运行机构数量门槛图示（如下）：此图展示了目前的投票情况与所需达到的以下门槛之间的差距："获得多数（超过 50%）具备相应资格的注册管理运行机构的明确批准，依照 TLD 注册管理机构协议，每个具备相应资格的注册管理运行机构均有一次投票权"。

赞成票百分比与达到批准门槛之间的差距图示：下图展示了赞成票百分比的走势，以及与"基本 RA 通用修订案"获得批准所需达到的费用和数量门槛之间的差距。数据点表示 ICANN 从第三方投票软件收集投票进展数据的日期。

*截至 2023 年 11 月 7 日

注册管理运行机构投票状态：下面链接的 Excel 文件中提供了具备相应资格的注册管理运行机构的列表并显示了各个机构是否已经投票。此文件包含以下数据：(1) 顶级域 (TLD)；(2) 注册管理运行机构名称；(3) 投票状态，其中"X"表示已提交选票。

• 具备相应资格的注册管理运行机构投票状态（截至 2023 年 11 月 7 日）

注册服务机构投票情况

注册服务机构批准门槛图示：下图展示了目前的投票情况与所需达到的以下门槛之间的差距："获得具备相应资格的注册服务机构的明确批准，且给予明确批准的注册服务机构的受管理注册域名 (TDUM) 占根据 RAA 第 1.20.1 节计算出的受管理注册域名总数的 90%"。

*截至 2023 年 11 月 7 日

赞成票百分比与达到批准门槛之间的差距图示：下图展示了赞成票百分比的走势，以及与"RAA 通用修订案"获得批准所需达到的门槛之间的差距。数据点表示 ICANN 从第三方投票软件收集投票进展数据的日期。

*截至 2023 年 11 月 7 日

注册服务机构投票状态：下面链接的 Excel 文件中提供了具备相应资格的注册服务机构的列表并显示了各个机构是否已经投票。此文件包含以下数据：(1) 注册服务机构 IANA ID；(2) 注册服务机构名称；(3) 投票状态，其中"X"表示已提交选票。

• 具备相应资格的注册服务机构投票状态（截至 2023 年 11 月 7 日）

注册服务机构 TDUM 报告：下面链接的 Excel 文件中提供了具备相应资格的注册服务机构的列表，以及投票期开始前发布的最新《各注册服务机构交易报告》（即 2023 年 7 月份的报告）中统计的各注册服务机构的 TDUM 数量。

• 对 2024 年通用修订案投票的注册服务机构的 TDUM 数量

此文件包含以下数据：

• "Registrar TDUM Count"（注册服务机构 TDUM 数量）表：(1) 注册服务机构 IANA ID；(2) 注册服务机构名称；(3) 各注册服务机构的受管理注册域名 (TDUM) 总数量。
• "Top 5 Families TDUM Count"（排名前五的注册服务机构家族的 TDUM 数量）表：排名前五的注册服务机构家族（匿名）及其 TDUM 数量。

透明度声明：Votenet 是为 ICANN 组织提供服务的独立第三方投票管理机构，将有权获取投票数据。在 60 天的投票期内，ICANN 组织将会发布与投票进度相关的数据，包括注册管理运行机构或注册服务机构是否已投票，但除非法律、ICANN 记录信息披露政策或其他适用政策要求，否则，ICANN 组织不会发布单个注册管理运行机构或注册服务机构的投票数据。

*请注意，本网页归纳了 RAA 和基本 RA 中的相关条款，作为可供参考的资源。为免存疑特此说明，本网页所述任何内容均不应视为对 RAA 和基本 RA 条款的修正或补充。对于本网页中使用的所有大写术语和引用部分，其含义与 RAA 和基本 RA 中的含义均相同。

新闻存档

2023 年 10 月 19 日 – 现在，可从本网页的"投票进展"部分了解投票进展信息。

2023 年 10 月 5 日 – ICANN 签约方将对拟议 DNS 滥用行为修正案进行投票表决博文，作者为全球域名分部客户和服务副总裁拉塞尔·维恩斯坦 (Russ Weinstein)。

2023 年 9 月 27 日 – ICANN 的"DNS 滥用讨论日"吸引了超过 125 人参加博文，作者为全球域名分部客户和服务副总裁拉塞尔·维恩斯坦 (Russ Weinstein)。

2023 年 9 月 25 日 – 注册管理机构和注册服务机构主要联系人、注册管理机构法律（通知）联系人以及注册服务机构公司联系人收到一封投票通知电子邮件，该邮件旨在告知注册管理机构和注册服务机构投票期将于世界协调时 2023 年 10 月 9 日 17:00 正式开始。

2023 年 9 月 21 日 – ICANN 组织（简称"组织"）举办了一场网络研讨会，旨在审核拟定修订案，并对投票流程与规程进行简要介绍。有关更多详细信息，请参阅下面的"网络研讨会"部分。

2023 年 9 月 4 日 – 在"DNS 滥用讨论日"，讨论了针对注册服务机构和注册管理运行机构的拟定合同修订案，以及这些修订对于签约方的意义。此外，还开展了与 DNS 滥用缓和有关的讨论会以及能力培养会议。如需获取相关录像和录音以及演示资料，请访问"ICANN DNS 讨论会 (ICANN DNS Symposium, IDS)"网页：https://www.icann.org/ids。

2023 年 8 月 16 日 – ICANN 将在越南召开有关 DNS 滥用的会议博文，作者为全球域名分部客户和服务副总裁拉塞尔·维恩斯坦 (Russ Weinstein)。

2023 年 6 月 13 日 – DNS 滥用谈判：CPH 外展会议。ICANN 组织和签约方机构谈判组 (CPH NT) 在 ICANN77 届会议期间召开了一场联合会议，旨在解释修订案并回答相关问题。

2023 年 5 月 30 日 – DNS 滥用合同修订案最新动态会议，该会议在 ICANN77 届会议筹备周期间召开。ICANN 组织和 CPH NT 召开了一场联合会议，旨在解释修订案并回答相关问题。

2023 年 5 月 30 日 – ICANN 与签约方谈判最新情况：改进了 DNS 滥用要求博文，作者为 ICANN 临时总裁兼首席执行官莎莉·科斯特顿 (Sally Costerton)。

2023 年 1 月 18 日 – ICANN 与签约方就改进后的 DNS 滥用要求进行谈判博文，作者为 ICANN 临时总裁兼首席执行官莎莉·科斯特顿。