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改善和简化 ICANN 审核流程:问题、方法及后续工作

2019 年 10 月 31 日

Cherine Chalaby, 前任 ICANN Board Chair

我们目前正在为将在 ICANN 第 66 届蒙特利尔会议期间召开的一次公共会议做筹备工作,该公共会议将于 2019 年 11 月 4 日(星期一)召开,主题与改善和简化 ICANN 审核流程有关,在此,我希望与各位分享 ICANN 董事会当前对该主题所持有的一些想法。

补充一点背景信息:审核是 ICANN 多利益相关方模型的一个重要组成部分,有助于促进 ICANN 不断完善。对于审核工作,不论是组织审核,还是特定审核,ICANN 当前都沿用了之前的方法,但我们当前所处的环境已经不同于以往了。随着我们进入下一个五年战略规划周期,董事会的一项重点工作将是与社群协作,重新构思如何完善审核这种重要的问责途径,从而更好地助力 ICANN 的未来发展。

根据章程,问责制和透明度审核小组 (ATRT) 有权"向董事会建议终止或修改 […] 第 4.6 节要求的其他定期审核,并且可向董事会建议制定其他定期审核。"在近日于新加坡召开的面对面会议中,问责制和透明度第 3 轮审核 (ATRT3) 小组继续探讨了可以通过哪些方式来改进审核流程。董事会欢迎并支持 ATRT3 开展的这项重要工作,在 ATRT3 提出改进建议后,董事会将与审核小组协作,确保董事会在更广范围上采取的审核流程简化措施与 ATRT3 提出的改进建议相辅相成。

鉴于第二轮组织审核现已结束、两轮特定审核预计于 2020 年结束,且 ATRT3 计划于 2019 年 12 月提交其报告草案以征询公众意见,董事会认为现在是时候思考并探讨如何改善并简化整个审核周期和流程了。董事会指出,这项重要讨论将围绕两部分的工作展开,在此,我们想同各位分享董事会对如何推动这两部分工作所持有的想法。

第 1 部分 - 改善审核流程:供社群讨论的提案

董事会认为,首先应着重改善审核流程,然后才能有效简化审核流程。具体而言,为改善审核流程,应着重解决资源要求和社群建议优先级问题。

为此,需要拟定一致同意的审核原则和方法,以促进审核小组制定实质性的审核建议。我们可以用当前正在进行的审核流程做试验,以测试拟定的一致原则和方法所具有的益处。拟定的一致原则和方法可能会对以下的审核工作产生积极影响:ATRT3 最后阶段工作,第二轮安全、稳定与弹性 (SSR2) 审核工作,竞争、消费者信任和选择 (CCT) 审核建议的处理和实施,以及注册目录服务审核 (RDS)。

从 2019 年 6 月起,董事会便开始与所有特定审核小组的领导人员展开沟通交流,在每次交流时,董事会都会指出有必要增强审核建议的有效性并促进审核建议得到有效实施。通过沟通交流,董事会制定了一份提案草案,并已将该草案分发给特定审核小组的领导人员。董事会将征询这些领导人员的意见,并在蒙特利尔会议期间收集社群反馈意见(详见下文),基于这些意见,董事会计划在 ICANN 第 66 届会议结束后确定并发布最终提案。

在当前的提案草案中,董事会提议制定一个效率框架,其中包括拟定一些指导原则,以增强审核建议的效率并促进审核建议得到有效实施。此外,该效率框架还应包含以下流程步骤:

  • 支持审核小组"在制定建议的过程中,而不是在制定建议后"了解与建议相关的资源要求和实施问题。
  • 从以下方面征询社群意见:(a) 资源要求和实施问题;(b) 如何确定从不同来源(包括审核和跨社群工作组)收集到的社群建议的优先级;以及 (c) 如何在"确定最终建议之前"确定实施获得批准的建议所需的预算。
  • 确保董事会对审核建议进行审议,包括加强董事会与审核小组领导人员的沟通和交流。
  • 确定社群优先级以及建议实施预算。

董事会正在讨论是否能够通过与 SSR2 和 ATRT3 领导人员展开持续沟通协作来测试这个效率框架中的原则和流程步骤。基于审核小组的反馈意见和在 ICANN 第 66 届会议期间及结束后收集到的社群意见,董事会希望能在 ICANN 第 67 届会议期间或结束不久后就审核流程改善方案达成共识,以便能促进 ATRT3 和 SSR2 审核工作。

第 2 部分 - 简化审核流程

董事会认为,简化审核流程后,审核工作的时间和进度安排将得到改善。

下一轮审核工作将于 2021 年开始。根据章程,第三轮 GNSO 审核计划于 2021 年 6 月开始,而且,虽然第二轮安全、稳定与弹性 (SSR2) 审核当前仍在进行中,SSR3 仍计划于 2022 年 3 月开始。

《章程》对审核工作的时间和进度安排作了如下规定:组织审核的间隔时间为五年,即从董事会接收上一轮审核的最终报告开始算起,五年后开展下一轮审核;特定审核的时间间隔也是五年,不过是从上一轮审核小组组建完毕开始算起,五年后开展下一轮审核。对于每轮审核的持续时间,除了 ATRT 具有十二个月的时间限制外,其他特定审核均没有时间限制。同样地,《章程》中也未规定每轮组织审核的时间限制。但是,负责组织审核的独立审核人一般会在 十二个月内完成工作。1

当前的 SSR2 审核流程可以反映现行时间规定所带来的问题。SSR2 预计于 2020 年 6 月结束其工作。但是,根据《章程》中的现行时间规定,不论 SSR2 何时结束,SSR3 必须在 2022 年 3 月开始。如果遵循这样的时间安排,在进入下一轮审核前将没有充足的时间来开展建议实施工作。为此,简化审核流程的其中一个目标便是就审核的时间和进度安排取得共识,以保证不仅有充足的时间来开展审核、实施建议、评估实施影响并规划下一轮审核,而且还能在最大程度上降低同时执行的审核流程的数量。如果 ATRT3 围绕这方面的工作提出了适用结论和建议,将会有所帮助。

但是,时间不是 ICANN 组织审核和特定审核的唯一问题。毋庸置疑,我们还需要找到更好的方式来规划和安排后续审核轮次。与此同时,改善建议制定、审议和实施流程也会影响审核工作的时间安排。此外,董事会指出,还需要在一些范围较广的领域做出改进,包括审核小组、ICANN 社群、ICANN 董事会及 ICANN 组织的角色和职责分配。在解决时间安排问题后再解决这些领域的问题,不仅会促进社群各方开展富有成效的沟通交流,而且还会助力其他相关工作,例如改善建议和提高多利益相关方模型的效率。

董事会认为,若要从范围较广的领域对审核流程做出改进,为提高成效,应聚焦几个关键领域,例如审核小组和独立审核人成员构成的多样性和成员技能;问责职责范围划分;透明度保障措施;审核小组/独立审核人、社群、董事会和 ICANN 组织的角色和职责划分。

整合组织审核与特定审核的改善和简化工作

如果可以制定出统一的全局性指导原则,组织审核和特定审核工作都将受益,因此,完全可以将改善和简化组织审核流程与特定审核流程的工作进行整合。这表示,可以将"简化组织审核"的公共评议成果应用到特定审核的改善和简化工作中。由于组织审核和特定审核的本质不同,因此在一些必要情况下,统一的指导原则可以衍生出不同的流程步骤。

即将开展的后续工作

即将开展的后续工作将重点围绕第 1 部分工作中的资源要求和审核建议优先级来展开。董事会将在 ICANN 第 66 届蒙特利尔会议期间召开一次公共会议,会议具体时间为 2019 年 11 月 4 日(星期一)。该公共会议将着重讨论提案草案中涵盖的具体意见,不过,此次会议将起到抛砖引玉的作用,相信在此次会议后,会有更多的人围绕本文中提到的改善和简化审核流程问题展开更广泛的讨论,不仅如此,该公共会议将及时提供有关当前正在进行的 ATRT3 讨论的最新信息。董事会认为,在会议中围绕这两个部分展开讨论不仅切实可行,而且还有利于从两个不同方面征询社群意见。如前所述,董事会计划与 ATRT3 展开协作,以确保双方提出的审核流程简化措施相辅相成,从而避免冲突或重复工作。

我们期望社群讨论可通过公共协商、网络研讨会和公共评议等方式来进行。有关更多信息,另请参阅 ATRT3 报告草案。正如本文一开始指出的那样,讨论要达到承诺的预期结果,需要各个利益相关方模型为取得更好的结果共同努力。我们期待与各利益相关方展开富有建设性的讨论,找到创新、行之有效的解决方案来推动今后的 ICANN 审核工作。

董事会相信,如果 ICANN 及其所有利益相关方能够携手合作,通过制定统一、明晰的指导原则来取得更有成效的审核成果,那么多利益相关方模型也将变得更加稳固。实际上,我们希望改善和简化审核流程的工作能与促进多利益相关方模型不断发展的工作相辅相成、互惠互利。


1 GNSO2 审核是唯一的例外情况,该审核持续了 15 个月。

前任 ICANN Board Chair

Cherine Chalaby