常见问题解答 (FAQ):提交年度认证材料和内部审核结果
注:所有语种版本中,英文版为官方版本,其他语种版本仅供参考.
问题 1:哪些机构必须向 ICANN 组织提交年度认证材料?
回答 1:至少在审核年度的部分时间内符合以下合规要求中所述条件的注册管理运行机构必须向 ICANN 组织提交年度认证材料。并非所有的注册管理运行机构都需要提交合规年度认证材料。可使用下面的快速参照表来评估注册管理运行机构是否需要提交 TLD 合规年度认证材料,以及要在域名服务门户 (NSp) 中提交的案例。
TLD 适用"规范 13" |
TLD 获得"行为准则豁免"(不通过"规范 13") |
注册管理运行机构或注册管理机构相关方作为注册服务机构或分销商运营 |
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是否需要注册管理运行机构认证? |
是 提交 NSp 案例:规范 13 合规年度认证 |
是 提交 NSp 案例:行为准则豁免合规年度认证 |
是 提交 NSp 案例:注册管理运行机构行为准则合规年度认证 |
另请参阅问题 9 和 11,以获取额外指导。
- 注册管理运行机构行为准则合规年度认证(《新通用顶级域注册管理机构基本协议》规范 9 第 3 节):如果注册管理运行机构或注册管理机构相关方(如规范 9 第 1 节所规定)还作为注册服务机构或"注册服务机构 - 分销商"服务提供商运营,则注册管理运行机构需每年至少执行一次内部审核,以确保遵守"行为准则"(规范 9)。在每个日历年结束后的二十 (20) 天内,注册管理运行机构应将内部审核结果以及由注册管理运行机构中某位执行官员签署的认证材料(证明注册管理运行机构遵守行为准则)通过电子邮件发送给 ICANN,或将上述材料提交到 ICANN 指定的地址。(ICANN 未来可以指定此类报告的形式和内容,或者以其他合理方式提交报告。)
- 行为准则豁免通知合规年度认证:注册管理运行机构同意,每个日历年至少执行一次内部审核,以确保持续遵守豁免请求所述的声明和 ICANN 行为准则豁免流程中规定的豁免标准。在每个日历年结束后的二十 (20) 天内,注册管理运行机构应向 ICANN 组织提供由注册管理运行机构中某位执行官员签署的认证材料,证明其持续遵守注册管理运行机构豁免请求中所述的声明和 ICANN 行为准则豁免流程中规定的豁免标准。
- 规范 13 合规年度认证(《新通用顶级域注册管理机构基本协议》规范 13 第 7 节):注册管理运行机构同意,每个日历年至少执行一次内部审核,以确保相关顶级域 (TLD) 符合 .Brand 顶级域定义的要求。在每个日历年结束后的二十 (20) 天内,注册管理运行机构应向 ICANN 组织提供其内部审核结果以及由其某位执行官员签署的认证材料,证明相关顶级域符合 .Brand 顶级域定义的要求。
问题 2:符合上述合规要求中规定条件的注册管理运行机构是否需要向 ICANN 组织提交全部三种类型的年度认证材料?
回答 2:否。应根据适用的合规要求提交特定年份的相应年度认证材料。例如,如果注册管理运行机构在整个审核年度内仅适用规范 13,则只需提交一项"规范 13 合规年度认证"材料(因为行为准则豁免是通过规范 13 自动获得的)。如果该注册管理运行机构仅在审核年度的部分时间内适用"规范 13",但同时因作为"注册服务机构 - 分销商"服务提供商运营,还需遵守行为准则要求,那么这种情况下,则需提交两项年度认证材料。
如果有任何注册管理运行机构(或注册管理机构相关方)还作为注册服务机构或"注册服务机构 - 分销商"服务提供商运营,且尚未直接或通过规范 13 获得行为准则豁免,则需提交"注册管理运行机构行为准则合规年度认证"材料。
问题 3:如果注册管理运行机构分别获得"行为准则豁免通知"和适用"规范 13",是否需要向 ICANN 组织提交两项年度认证材料?
回答 3:如果注册管理运行机构在整个审核年度内适用"规范 13"(其中包含根据"规范 13"第 3 节规定的"行为准则豁免"),则只需提交 NSp 案例"规范 13 合规年度认证"材料。
如果注册管理运行机构在整个审核年度内获得"行为准则豁免通知"但不是通过"规范 13",则只需提交 NSp 案例"行为准则豁免合规年度认证"材料。
如果注册管理运行机构仅在审核年度的部分时间内适用"规范 13",而在当年的其余时间内获得"行为准则豁免通知"(即不通过"规范 13"),则需同时提交审核年度适用时段的"规范 13 合规年度认证"材料和"行为准则豁免通知合规年度认证"材料。
问题 4:注册管理运行机构可以在哪里查看相关信息,以确定其顶级域是否适用"行为准则豁免通知"或"规范 13"?
回答 4:通过查看《注册管理机构协议》网页,您可以了解特定顶级域在审核年度内是否适用"行为准则豁免通知"或"规范 13"。所有《注册管理机构协议》网页的列表可以在 gTLD 注册管理机构协议页面上找到。
问题 5:提交年度认证材料的截止日期是什么时候?
回答 5:需要提交年度认证材料的注册管理运行机构必须在每年的 1 月 20 日之前提交上一年的年度认证材料。注册管理运行机构可以从每年 1 月 1 日起开始提交所需的认证材料,因为"认证期间"应适用于上一个日历年。
问题 6:年度认证的"认证期间"是多长?
回答 6:"认证期间"是指认证及其随附审核结果所适用的上一个日历年。它应与适用的有效合规条款(如行为准则、行为准则豁免或规范 13)所适用的上一个日历年相对应。
如果相关的合规条款适用于上一个完整日历年,则认证及其随附审核结果应涵盖上一个完整日历年(1 月 1 日 - 12 月 31 日)。
"认证期间"不得包含未来日期。
问题 7:哪些人有权提交年度认证材料?
回答 7:域名服务门户中注册管理运行机构帐户的任何认证用户都可以在域名服务门户中提交适用的年度合规认证案例类型。
问题 8:注册管理运行机构向 ICANN 组织提交年度认证材料的方式是什么?
回答 8:域名服务门户中的认证用户应通过在域名服务门户中打开适用的年度认证服务请求案例来提交年度认证材料:
- 行为准则合规年度认证
- 行为准则豁免合规年度认证
- 规范 13 合规年度认证
如果注册管理运行机构无法登录域名服务门户,请发送电子邮件至 globalsupport@icann.org 以获取帮助。
问题 9:对于"注册管理运行机构行为准则"而言,"注册管理机构相关方"和"附属机构"两个术语分别指什么?
回答 9:根据《新通用顶级域注册管理机构基本协议》规范 9 第 1 节的规定,"注册管理机构相关方"是指注册管理运行机构的母公司、子公司、附属机构、分包商(如,服务提供商)或其他相关实体,它们参与提供与顶级域相关的注册管理机构服务。
根据《注册管理机构协议》第 2.9(c) 节的规定,"附属机构"是指通过一个或多个中间机构(或者联合一个或多个个人或实体)直接或间接地控制指定个人或实体、被其控制或者与其受到共同控制的个人或实体。根据第 2.9(b) 节的规定,注册管理运行机构需要向 ICANN 组织提供关于其附属机构关系的通知。要将此类关系告知 ICANN 组织,注册管理运行机构可以在域名服务门户中使用"交叉所有权通知"案例类型。
注:另请参阅问题 11,以获取进一步指导。
问题 10:如果注册管理运行机构未根据《注册管理机构协议》第 2.9(b) 节的规定将其附属机构关系通知 ICANN 组织,那么注册管理运行机构是否需要提交"注册管理运行机构行为准则合规年度认证"?
回答 10:是。如果注册管理运行机构此前未向 ICANN 组织提供关于其附属机构关系的通知,则必须立即提供。如果注册管理运行机构或其附属机构(或任何其他注册管理机构相关方)还作为注册服务机构或"注册服务机构 - 分销商"服务提供商运营,则注册管理运行机构还必须提交"注册管理运行机构行为准则合规年度认证"。有关如何向 ICANN 组织提供其附属机构关系通知的信息,请查看域名服务门户中的"交叉所有权信息"服务请求案例部分。
如果注册管理运行机构拥有注册管理机构相关方,虽然该相关方不是附属机构,但只要它作为注册服务机构或"注册服务机构 - 分销商"服务提供商运营,注册管理运行机构就必须提交"注册管理运行机构行为准则合规年度认证",无论其此前是否已将此类附属关系通知 ICANN 组织。
问题 11:当注册管理运行机构没有其他理由需要提交合规年度认证材料时,如果该注册管理运行机构与隶属于注册服务机构/注册服务机构分销商的注册管理机构服务提供商 (RSP) 签订了分包合同,那么该注册管理运行机构是否需要提交合规年度认证材料?
回答 11:如果注册管理运行机构将服务分包给与该注册管理运行机构无附属关系的 RSP,但该 RSP 隶属于另一家 ICANN 认证注册服务机构/注册服务机构分销商,则该注册管理运行机构无需提交"注册管理运行机构行为准则合规年度认证"材料。
但是,如果注册管理运行机构具有注册管理机构相关方并且该相关方作为注册服务机构或注册服务机构分销商服务提供商运营,则该注册管理运行机构必须提交适用的合规年度认证材料。
问题 12:注册管理运行机构应如何执行内部审核?
回答 12:注册管理运行机构可自行决定执行内部审核的最佳方式以及提交审核结果的格式。ICANN 会根据具体情况来评估注册管理运行机构是否按照要求记录内部审核结果。ICANN 组织可能会要求提供用于确定是否合规的其他必需信息。
问题 13:在进行注册管理运行机构行为准则合规年度认证时,是否可以只提交注册管理机构相关方的内部审核结果?
回答 13:否。应向 ICANN 组织提供注册管理运行机构自身、任何注册管理机构相关方和/或注册管理运行机构的注册服务机构或"注册服务机构 - 分销商"的内部审核信息及审核结果。
问题 14:对于符合回答 1 (A1) 中所述的一项或多项合规要求的注册管理运行机构,在提交报告材料时,是否需要提交关于未获授权的顶级域或者已获授权但尚未启动的顶级域的年度认证材料?
回答 14:是。回答 1 中所述的合规要求在执行《注册管理机构协议》或适用的行为准则豁免(无论是直接获得,还是通过规范 13 获得)时生效,不取决于顶级域的授权或运营情况。
问题 15:注册管理运行机构可以针对多个顶级域仅提供一份年度认证材料吗?
回答 15:可以针对多个顶级域仅提供一份年度认证材料,前提条件是所有顶级域均符合前面回答 1 中所述的相同合规要求的条件。
问题 16:如果 ICANN 组织认定注册管理运行机构提交的年度认证材料和内部审核结果合规,注册管理运行机构什么时候能得知这一结果?
回答 16:注册管理运行机构在域名服务门户中提交年度认证材料和内部审核结果后,ICANN 组织将审核提交的信息,并在有任何额外信息请求的情况下联系注册管理运行机构。
问题 17:ICANN 组织是否可以公开发布注册管理运行机构的内部审核结果?
回答 17:是。ICANN 组织可以公开发布注册管理运行机构的内部审核结果。
问题 18:在什么情况下,ICANN 组织会公开发布注册管理运行机构的内部审核结果?
回答 18:尽管 ICANN 组织可以随时公开发布内部审核结果,但是除特殊情况外,它一般不会这么做。此类特殊情况可能包括审核结果引发了公众关注或社群关切。
ICANN 组织仍需遵守《注册管理机构协议》第 7.15 节关于披露保密信息(任何审核结果或认证材料中包含的任何此类保密信息)条款的规定。