批准的董事会决议 | ICANN 董事会特殊会议 2021 年 11 月 18 日

1. 根服务器系统治理的后续步骤
   • 第 2021.11.18.01 – 2021.11.18.03 号决议的理由

主要议程：

1. 根服务器系统治理的后续步骤

   鉴于根服务器运营商 (RSO) 是互联网社群的重要成员，并通过根服务器系统咨询委员会 (RSSAC) 参与 ICANN 社群。

   鉴于《ICANN 章程》确立 RSSAC 的职责是就根服务器系统 (RSS) 的运营、管理、安全性与整合性事务，向 ICANN 社群和 ICANN 董事会提供建议。

   鉴于 ICANN 董事会仍致力于根据 RSSAC037 中概述的模型和 RSSAC055 中扩展的原则，以及 RSSAC038 中的建议来发展 RSS 治理。

   鉴于 ICANN 董事会召集了（第 2019.11.07.42 号决议）RSS 治理工作组 (RSS GWG) 以制定 RSS 治理和 RSO 问责制的最终模型。通过该决议，ICANN 董事会接受了 RSSAC038 中的建议 1，并指出正在对 RSSAC038 中的建议 2 和 3 进行评估和考虑。

   鉴于 ICANN 董事会对 RSS GWG 努力达成共识的成果以实施新的 RSS 治理和 RSO 问责制表示支持，并准备在 RSS GWG 提案过程中与之合作。

   鉴于 ICANN 董事会确认 RSS 利益相关方支持 RSS GWG 成果符合 ICANN 的最佳利益。

   鉴于 ICANN 董事会对 RSO 和 RSSAC 在 RSSAC058 中提出的制定 RSS 治理成功标准一事表示欢迎。

   鉴于 RSS 治理委员会核心小组已审核 RSSAC058 和 RSSAC059。

   鉴于 RSS 治理委员会核心小组建议 ICANN 董事会接受 RSSAC059 中的建议 1 和 2，并指示 RSS GWG 在其工作中采用 RSSAC058 中的 RSS 治理成功标准。

   鉴于 RSS 治理委员会核心小组建议 ICANN 董事会在持续评估和考虑 RSSAC038 中的建议 2 和 3 的过程中，也要考虑 RSSAC059 中的建议 3 和 4。

   第 2021.11.18.01 号决议：ICANN 董事会接受 RSSAC059 中的建议 1 和 2，并在持续评估和考虑 RSSAC038 中的建议 2 和 3 的过程中考虑 RSSAC059 中的建议 3 和 4。

   第 2021.11.18.02 号决议：ICANN 董事会指示 RSS GWG 在其工作中采用 RSSAC058 中的 RSS 治理成功标准。

   第 2021.11.18.03 号决议：ICANN 董事会指示 ICANN 总裁兼首席执行官或其指定人员本着 RSSAC058 和 RSSAC059 中表达的建议精神，继续支持 RSS GWG、RSSAC 和 RSO 的工作。

   第 2021.11.18.01 – 2021.11.18.03 号决议的理由

   2018 年 6 月，RSSAC 在“RSSAC037：DNS 根服务器系统治理模型提案”(RSSAC037) 中公布了其针对 RSS 和 RSO 提议的治理模型。RSSAC037 模型要求由五个职能部门来负责 RSS 的治理、问责制和透明度。同时 RSSAC 公布了“RSSAC038：RSSAC 对 DNS 根服务器系统治理模型提案的建议”(RSSAC038)。在 RSSAC038 中，RSSAC 针对有关 RSSAC038 的后续步骤向 ICANN 董事会提出了三项建议。

   从那以后，在考虑 RSSAC037 和 RSSAC038 的过程中，ICANN 董事会通过 ICANN 董事会技术委员会对《概念文件：启动以社群驱动的流程针对 RSSAC037 编制一套最终模型》（简称“概念文件”）的编制进行了监督。该概念文件根据 RSSAC037 提议了一个模型。此概念文件还概述了一项为 RRS 制定最终治理模型的以社群驱动的流程。此举是为了回应 RSSAC038 中的建议 1，该建议要求 ICANN 董事会“启动制定最终版模型的流程以便根据 RSSAC037 实施。”这项以社群驱动的流程分为三个阶段：设计、协商和实施。在实施阶段，有两个工作轨道：根服务器系统治理工作组 (RSS GWG) 将领导结构轨道来制定一个最终模型，而 ICANN 组织将领导管理轨道为最终模型的实施制定计划。

   ICANN 董事会技术委员会指示了 ICANN 组织为 RSS GWG 编制章程草案、运营程序和工作计划。2019 年 5 月至 8 月，公众被邀请就 RSSAC037、概念文件以及 RSS GWG 的章程草案、运营程序和工作计划提供意见。ICANN 组织总结了九条意见并拟定了后续步骤提交给 ICANN 董事会技术委员会。ICANN 董事会技术委员会审阅了汇总的公众意见、修订了 RSS GWG 的章程和运营程序、调整了 RSS GWG 工作计划的时间表并建议召集 RSS GWG 会议。

   RSSAC037、概念文件以及 RSS GWG 的章程、运营程序和工作计划为在 ICANN 社群中讨论发展 RSS 治理提供了一个起点。通过召集 RSS GWG 会议，ICANN 董事会完成了其对 RSSAC038 中的建议 1 的考虑。ICANN 董事会也会继续对 RSSAC038 中的建议 2 和 3 进行评估和考虑。

   在 RSS GWG 开展工作的过程中，ICANN 董事会将继续监督进度。2021 年 6 月 10 日，ICANN 董事会致函 RSS GWG 主席，对 RSS GWG 的持续努力表示了感谢，并指出 ICANN 董事会对他们努力达成共识的成果以实施 RSSAC037 和 RSSAC038 表示支持。ICANN 董事会还在信中指出了 RSS GWG 的最终建议得到所有 RSS 利益相关方支持的重要性。GWG 回复了这封信并指出他们正在邀请根服务器运营商 (RSO) 来解决这些问题。在与 RSS GWG 合作之后，RSO 开始着手确立成功标准，正如现在 RSSAC058 中所体现的那样。在 RSO 投入之前，RSS GWG 暂停了大部分工作，预计将于 2021 年 12 月初重新开始工作。

   ICANN 董事会现在采取这一行动是为了促进 RSS GWG 的工作，并明确 RSSAC058 中的考虑因素是对 RSS GWG 工作的重要投入。ICANN 董事会对 RSS GWG 在等待此信息时给予的考虑表示感谢。

   ICANN 董事会还指出 RSSAC058 和 RSSAC059 中包含的意见将是评估和考虑由此产生的增强 RSS 治理建议模型的重点项目，并确认将对 RSSAC059 中的建议 3 和 4 予以考虑，因为 ICANN 董事会也会在将来恰当的时候考虑 RSSAC038 中的 RSSAC 建议 2 和 3。

   RSSAC058 建立在 RSSAC 发展 RSS 治理方面积累的工作基础之上。通过在 RSSAC038 的建议中纳入 RSSAC058，ICANN 董事会得以继续开展其于 2019 年 11 月就开始的工作。

   有关 RSSAC 工作推动 RSS 治理发展的其他背景信息

   RSSAC 一直在积极编写推动 RSS 治理发展的其他支持文档。虽然这一行动并不影响 RSSAC 的这些出版物，但在此对其进行介绍可以了解其他背景信息：

   • 2019 年 5 月，RSSAC 发布了 RSSAC042：RSSAC 针对根服务器运营商独立性的声明。RSSAC042 阐明并提供了有关 RSSAC037 中原则 10 的更多信息，该原则指出“RSO 必须是自主和独立的”。
   • 2020 年 3 月，RSSAC 发布了 RSSAC047：RSSAC 关于 DNS 根服务器和根服务器系统衡量标准的建议。RSSAC047 定义了 RSO 提供最低绩效水平需要满足的测量方法、衡量标准和阈值。这些阈值和衡量标准将作为 RSSAC 意见纳入即将为未来的 RSO 定义的评估流程中。
   • 2020 年 4 月，RSSAC 发布了 RSSAC049：RSSAC 关于加入赋权社群的声明。RSSAC049 更新了 RSSAC038 中的建议，表明在 RSSAC038 中的建议实施过程中，RSO 社群乐于成为 ICANN 赋权社群成员。
   • 2021 年 7 月，RSSAC 发布了 RSSAC055：指导公共根服务器系统操作的原则。RSSAC055 重申了 RSSAC037 的十一项原则，并提供了每项原则的进一步说明。
   • 2021 年 7 月，RSSAC 还发布了 RSSAC056：RSSAC 关于流氓 DNS 根服务器运营商的建议。RSSAC056 通知未来 RSS 治理机构可能被视为流氓的 RSO 活动类型以及这些活动可能对互联网社群构成的风险。RSSAC056 参考了 RSSAC037，并扩展了其中提供的场景之一。

   发展 RSS 治理符合 ICANN 促进 RSS 运营和发展协调方面的使命。它有助于加强和发展 DNS，因此符合公共利益。支持发展 RSS 治理有助于 ICANN 履行其对加强 DNS 安全、稳定与弹性的承诺。

   发展 RSS 治理会发生重大变化，但要在提出建议之后才能识别或量化这些变化。任何预算和财务影响将通过可确保问责制和透明度的 ICANN 流程来处理，包括必要时的公众意见。