Утвержденные резолюции Правления | Очередное заседание Правления ICANN 12 марта 2020

1. Утверждение протоколов
2. Назначение независимых аудиторов на 2020 ФГ
   • Обоснование резолюции 2020.03.12.02
3. Заключение договоров для проведения конференции ICANN в июне 2022 года
   • Обоснование резолюций 2020.03.12.03 – 2020.03.12.04

1. Принятие подробного плана реализации второй организационной проверки Консультативного комитета по безопасности и стабильности (SSAC2)
   • Обоснование резолюций 2020.03.12.05 – 2020.03.12.08
2. Принятие подробного плана реализации второй организационной проверки Консультативного комитета системы корневых серверов (RSSAC2)
   • Обоснование резолюций 2020.03.12.09 – 2020.03.12.13
3. Благодарность сообществу и корпорации за ICANN67

Согласованная повестка дня:

1. Утверждение протоколов

   Принята резолюция (2020.03.12.01): Правление утверждает протоколы очередного заседания Правления ICANN, состоявшегося 26 января 2020 года, внеочередного заседания Правления ICANN, состоявшегося 19 февраля 2020 года, и внеочередного заседания Правления ICANN, состоявшегося 25 февраля 2020 года.

2. Назначение независимых аудиторов на 2020 ФГ

   Раздел 22.2 Устава ICANN (http://www.icann.org/general/bylaws.htm) требует по окончании финансового года обязательно провести аудиторскую проверку финансовых документов ICANN с привлечением лицензированных общественных бухгалтеров, назначаемых Правлением.

   Принимая во внимание, что Аудиторский комитет Правления обсудил вопрос использования услуг независимого аудитора по проверке материалов за финансовый год, заканчивающийся 30 июня 2020 года, и рекомендовал Правлению уполномочить президента и генерального директора или назначенных им лиц принять все необходимые меры для привлечения аудиторской фирмы BDO LLP и фирм-членов группы BDO.

   Принята резолюция (2020.03.12.02): Правление уполномочивает президента и генерального директора или назначенных им лиц выполнить все необходимые действия, чтобы привлечь компанию BDO LLP и фирмы, входящие в состав группы BDO, в качестве аудиторов для проверки финансовых отчетов за финансовый год, заканчивающийся 30 июня 2020 года.

   Обоснование резолюции 2020.03.12.02

   Аудиторская фирма BDO LLP и фирмы-члены группы BDO привлекаются в качестве независимых аудиторов ICANN, начиная с 2014 финансового года. В 2019 году произошла ротация партнеров, и для взаимодействия с ICANN был назначен новый партнер. Исходя из отчета корпорации, а также из оценки выполненной работы аудиторским комитетом, комитет принял решение рекомендовать Правлению уполномочить президента и генерального директора или назначенных им лиц предпринять все меры, необходимые для привлечения компании BDO LLP и фирм-членов группы BDO в качестве независимого аудитора для проведения ежегодной проверки материалов ICANN за 2020 финансовый год, с учетом всех требований к проведению ежегодных независимых аудиторских проверок в разных юрисдикциях.

   Это повышает подотчетность ICANN в соответствии с Уставом организации и ее процедурами, а результаты работы независимых аудиторов будут опубликованы. Принятие данного решения соответствует миссии ICANN и общественным интересам привлечение независимого аудитора осуществляется в рамках выполнения обязательств ICANN по проверке финансовой отчетности корпорации и способствует подотчетности ICANN при выполнении корпорацией обязательств перед своими заинтересованными сторонами.

   Это решение окажет на ICANN предусмотренное финансовое воздействие. Оно не должно оказать прямого влияния на безопасность, стабильность и отказоустойчивость системы доменных имен.

   Это организационно-административная функция, не требующая общественного обсуждения.

3. Заключение договоров для проведения конференции ICANN в июне 2022 года

   Принимая во внимание, что ICANN намерена провести свою вторую открытую конференцию в 2022 году в Европейском регионе.

   Принимая во внимание, что корпорация ICANN провела тщательный анализ всех доступных мест в Европе и пришла к выводу, что наиболее подходящим местом является Гаага, Нидерланды.

   Принята резолюция (2020.03.12.03): Правление уполномочивает президента и генерального директора или назначенных им лиц заняться этим вопросом, способствовать заключению всех необходимых договоров и произвести все выплаты, необходимые для проведения в июне 2022 года открытой конференции ICANN в Гааге, Нидерланды, в сумме, не превышающей [УДАЛЕНО ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПЕРЕГОВОРОВ].

   Принята резолюция (2020.03.12.04): в соответствии с разделом 3.5(b) статьи 3 Устава ICANN отдельные части данной резолюции должны быть сохранены в тайне для проведения переговоров до тех пор, пока президент и генеральный директор не сочтет, что эту информацию можно раскрыть.

   Обоснование резолюций 2020.03.12.03 – 2020.03.12.04

   В рамках стратегии проведения открытых конференций ICANN стремится проводить конференции три раза в год в разных географических регионах (как определено в Уставе ICANN). ICANN74 пройдет 13-16 июня 2022 года. После изучения и оценки доступных мест проведения корпорация признала Гаагу, Нидерланды, подходящим местом проведения этой открытой конференции ICANN.

   Корпорация тщательно изучила доступные места проведения и подготовила список городов, отвечающих критериям выбора места проведения конференций (см. http://meetings.icann.org/location-selection-criteria). На основании поступивших предложений и анализа ICANN выбрала в качестве места проведения конференции ICANN74 Гаагу, Нидерланды. Выбор этого места проведения в Европейском регионе соответствует принципам чередования географических регионов, которые были определены Рабочей группой по разработке стратегии проведения конференций.

   Правление рассмотрело представленные корпорацией материалы относительно проведения конференции в Гааге, Нидерланды, и вывод о том, что это предложение учитывает существенные факторы, указанные в документе «Критерии выбора места проведения конференций», а также соответствующие расходы на использование объектов инфраструктуры, выбранных для проведения открытой конференции ICANN в июне 2022 года. ICANN проводит открытые конференции в поддержку своей миссии по обеспечению стабильной и безопасной работы системы уникальных идентификаторов интернета и действует в общественных интересах, предоставляя бесплатный и открытый доступ всем желающим лично или дистанционно принять участие в открытых, транспарентных и использующих принцип «снизу-вверх» процессах разработки политики с участием многих заинтересованных сторон.

   В связи с проведением конференции и предоставлением необходимой поддержки командировок возникнут финансовые последствия для ICANN, а также для сообщества, которое понесет расходы на командировки для участия в конференции. Однако эти последствия возникают независимо от места проведения конференции и принимающей стороны. Это действие не окажет никакого влияния на безопасность или стабильность DNS.

   Это организационно-административная работа, не требующая общественного обсуждения.

Основная повестка дня:

1. Принятие подробного плана реализации второй организационной проверки Консультативного комитета по безопасности и стабильности (SSAC2)

   Принимая во внимание, что в разделе 4.4 статьи 4 Устава ICANN содержится призыв к Правлению ICANN «инициировать периодическую проверку результатов деятельности каждого […] консультативного комитета […], осуществляемую одной или несколькими организациями, независимыми от проверяемой организации. Цель этой проверки, которая должна проводиться в соответствии с указанными Правлением критериями и стандартами, состоит в определении (i) наличия у данной организацией своей постоянной миссии в структуре ICANN, и (ii) в случае выполнения первого требования — необходимости внесения каких-либо изменений в структуру или деятельность проверяемой организации для повышения ее эффективности».

   Принимая во внимание, что независимая аудиторская компания, выполнявшая вторую проверку Консультативного комитета по безопасности и стабильности (SSAC2), подготовила итоговый отчет в июне 2019 года. Этот отчет был получен Правлением в мае 2019 года, и в то же время Правление приняло анализ выполнимости и первоначальный план реализации рекомендаций, подготовленные рабочей группой по проверке SSAC2.

   Принимая во внимание, что в ответ на майскую резолюцию 2019 года была создана рабочая группа по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки SSAC2. Эта Рабочая группа разработала и одобрила с полным консенсусом Подробный план реализации рекомендаций по итогам проверки SSAC2 22 декабря 2019 года.

   Принята резолюция (2020.03.12.05): Правление выражает признательность Рабочей группе по реализации рекомендаций по итогам проверки SSAC2 и благодарит членов этой группы за их усилия.

   Принята резолюция (2020.03.12.06): Правление принимает подробный план реализации рекомендаций по итогам проверки SSAC2, включая подход к реализации, содержащийся в нем.

   Принята резолюция (2020.03.12.07): Правление дает указание рабочей группе по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки SSAC2, продолжить внедрение в соответствии с подробным планом реализации рекомендаций по итогам проверки SSAC2 и предоставлять обновленную информацию Комитету по организационной эффективности Правления ICANN (OEC) посредством письменных отчетов о реализации каждые шесть месяцев. Эти отчеты о ходе работ должны включать, помимо прочего, сведения о прогрессе в достижении показателей и использовании выделенного бюджета. При необходимости, обновления должны включать более подробную информацию об измеримости хода реализации, включая потребности в ресурсах и последствия для бюджета. Отчеты об обновлении также должны охватывать всю другую соответствующую информацию, относящуюся к планированию и прогрессу внедрения SSAC, включая, помимо прочего, сроки, продолжительность, взаимозависимые элементы и нефинансовые ресурсы для всех рекомендаций. Правление через OEC будет рассматривать такие подробные планы по мере их получения.

   Принята резолюция (2020.03.12.08): любые бюджетные последствия реализации итогов второй проверки SSAC, в том числе отмеченные на титульном листе подробного плана реализации SSAC, должны рассматриваться как часть применимого процесса составления годового бюджета.

   Обоснование резолюций 2020.03.12.05 – 2020.03.12.08

   Почему Правление рассматривает этот вопрос?

   Чтобы сохранить транспарентность и подотчетность модели ICANN с участием многих заинтересованных сторон, а также улучшить ее характеристики, проводятся предусмотренные в Уставе ICANN независимые проверки всех их организаций поддержки и их Советов, всех консультативных комитетов (кроме Правительственного консультативного комитета) и Номинационного комитета в соответствии с разделом 4.4 статьи IV Устава ICANN. Независимая аудиторская компания, проводившая проверку SSAC2, подготовила итоговый отчет, который был опубликован в январе 2019 года. Тщательно изучив выводы и рекомендации независимой аудиторской компании, рабочая группа по проверке SSAC2 подготовила анализ выполнимости и первоначальный план реализации рекомендаций, одобренный при полном консенсусе 13 мая 2019 года. В дальнейшем Рабочая группа по проверке SSAC2 подготовила и представила 22 декабря 2019 года подробный план реализации рекомендаций по итогам проверки SSAC2 (План).

   Рекомендации по итогам проверки SSAC2 обладают потенциалом в том, что касается достижения целей ICANN и SSAC в части эффективности, транспарентности и подотчетности, и были тщательно рассмотрены комитетом Правления по организационной эффективности, а также Правлением в полном составе.

   Резолюция Правления окажет положительное воздействие на ICANN, поскольку на всем протяжении процесса реализации будет способствовать укреплению приверженности ICANN сохранению и повышению подотчетности, транспарентности и организационной эффективности.

   Почему Правление рассматривает этот вопрос?

   Данная резолюция официально переводит проверку SSAC2 на этап реализации. После оценки Плана и обратной связи с OEC, Правление теперь может рассмотреть План, в том числе тот факт, что SSAC уже приступил к реализации. В настоящее время Правление может поручить рабочей группе по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки SSAC2, продолжить процесс реализации, изложенный в Плане. Этот шаг — важная часть системы сдержек и противовесов в процессах организационных проверок, обеспечивающая выполнение принятых Правлением рекомендаций с учетом всех ресурсных ограничений.

   Какое предложение рассматривается?

   Правление рассматривает рекомендацию Комитета по организационной эффективности принять план, разработанный рабочей группой по реализации рекомендаций по итогам проверки SSAC2 и утвержденный SSAC.

   Какие важные материалы были рассмотрены Правлением?

   Правление рассмотрело План, принятый SSAC. Ранее Правление рассмотрело уместные положения Устава, итоговый отчет независимой аудиторской компании, анализ выполнимости и первоначальный план реализации рекомендаций и комментарии сообщества относительно отчета о результатах проверки и проекта итогового отчета независимой аудиторской компании, приняв к сведению соображения OEC при выработке этой рекомендации.

   Имеются ли финансовые последствия для ICANN сообщества и/или общественности (стратегический план, план операционной деятельности, бюджет)?

   Данная резолюция Правления повлечет за собой некоторые финансовые последствия, но не предусматривает выделение каких-либо конкретных средств на деятельность по реализации. Как подробно описано в Плане, выполнение некоторых рекомендаций требует особых затрат, но только в том случае, если необходимы ежегодные бюджетные ассигнования или если требуется проект для выполнения, в то время как некоторые рекомендации предполагают дополнительную поддержку персонала SSAC ICANN, необходимую для поддержки работы по внедрению. Все финансовые последствия должны рассматриваться как часть применимых процессов годового бюджетирования.

   Почему это решение находится в пределах миссии ICANN и каким общественным интересам оно служит?

   Это решение Правления согласуется с миссией ICANN и ее обязательством, закрепленным в разделе 4.4 статьи 4 Устава: обеспечивать сохранение транспарентности и подотчетности модели ICANN с участием многих заинтересованных сторон, а также повышать качество работы своих организаций поддержки и консультативных комитетов.

   Это решение послужит общественным интересам, способствуя выполнению обязательства ICANN сохранять и улучшать транспарентность и подотчетность.

   Существуют ли какие-либо проблемы безопасности, стабильности или отказоустойчивости, относящиеся к DNS?

   Не ожидается, что это решение Правления окажет какое-либо непосредственное влияние на безопасность, стабильность или отказоустойчивость DNS.

   Необходимо ли перед принятием Правлением решения провести общественное обсуждение?

   Проект итогового отчета независимой аудиторской компании выносился на общественное обсуждение. Нет необходимости проводить дополнительное общественное обсуждение перед принятием Правлением решения.

2. Принятие подробного плана реализации второй организационной проверки Консультативного комитета системы корневых серверов (RSSAC2)

   Принимая во внимание, что в разделе 4.4 статьи 4 Устава ICANN содержится призыв к Правлению ICANN «инициировать периодическую проверку результатов деятельности каждого […] консультативного комитета […], осуществляемую одной или несколькими организациями, независимыми от проверяемой организации. Цель этой проверки, которая должна проводиться в соответствии с указанными Правлением критериями и стандартами, состоит в определении (i) наличия у данной организацией своей постоянной миссии в структуре ICANN, и (ii) в случае выполнения первого требования — необходимости внесения каких-либо изменений в структуру или деятельность проверяемой организации для повышения ее эффективности».

   Принимая во внимание, что независимая аудиторская компания, выполнявшая вторую проверку Консультативного комитета системы корневых серверов (RSSAC2), подготовила итоговый отчет в июле 2018 года. Этот отчет был получен Правлением в мае 2019 года, и в то же время Правление приняло анализ выполнимости и первоначальный план реализации рекомендаций, подготовленные рабочей группой по проверке RSSAC2.

   Принимая во внимание, что в ответ на майскую резолюцию 2019 года была создана рабочая группа по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки RSSAC2. Эта Рабочая группа разработала и одобрила с полным консенсусом Подробный план реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2 7 января 2020 года.

   Принимая во внимание, что рабочая группа по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки RSSAC2, уже приступила к работе по внедрению, о чем сообщается в подробном плане реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2.

   Принята резолюция (2020.03.12.09): Правление выражает признательность Рабочей группе по реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2 и благодарит членов этой группы за их усилия.

   Принята резолюция (2020.03.12.10): Правление принимает подробный план реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2, включая подход к реализации, содержащийся в нем.

   Принята резолюция (2020.03.12.11): Правление дает указание рабочей группе по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки RSSAC2, продолжить внедрение в соответствии с подробным планом реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2 и предоставлять обновленную информацию Комитету по организационной эффективности Правления ICANN (OEC) посредством письменных отчетов о реализации каждые шесть месяцев. Эти отчеты о ходе работ должны включать, помимо прочего, сведения о прогрессе в достижении показателей и использовании выделенного бюджета. Именно во время этих обновлений Рабочая группа по внедрению результатов проверки RSSAC2 должна предоставить, при необходимости, более подробную информацию об измеримости хода реализации, включая потребности в ресурсах и последствия для бюджета. Правление через OEC будет рассматривать такие подробные планы по мере их получения.

   Принята резолюция (2020.03.12.12): любые бюджетные последствия реализации рекомендаций, полученных после проверки RSSAC, необходимо учитывать в рамках соответствующих ежегодных процессов формирования бюджета.

   Принята резолюция (2020.03.12.13): Правление поручает Рабочей группе по внедрению результатов проверки RSSAC предоставлять обновления в отчетах о ходе реализации о разработке новой модели управления для системы корневых серверов DNS (RSSAC037 и RSSAC038), поскольку они связаны с усилиями по внедрению результатов проверки.

   Обоснование резолюций 2020.03.12.09 – 2020.03.12.13

   Почему Правление рассматривает этот вопрос?

   Чтобы сохранить транспарентность и подотчетность модели ICANN с участием многих заинтересованных сторон, а также улучшить ее характеристики, проводятся предусмотренные в Уставе ICANN независимые проверки всех их организаций поддержки и их Советов, всех консультативных комитетов (кроме Правительственного консультативного комитета) и Номинационного комитета в соответствии с разделом 4.4 статьи 4 Устава ICANN. Независимая аудиторская компания, проводившая проверку RSSAC2, подготовила итоговый отчет, который был опубликован в июле 2018 года. Тщательно изучив выводы и рекомендации независимой аудиторской компании, рабочая группа по проверке RSSAC2 подготовила анализ выполнимости и первоначальный план реализации рекомендаций, одобренный при полном консенсусе 2 октября 2018 года. Впоследствии рабочая группа по проверке RSSAC2 подготовила проект плана, который был принят RSSAC и представлен в OEC 7 января.

   Рекомендации по итогам проверки RSSAC2 обладают потенциалом в том, что касается достижения целей ICANN и RSSAC в части эффективности, транспарентности и подотчетности, и были тщательно рассмотрены комитетом Правления по организационной эффективности, а также Правлением в полном составе.

   Резолюция Правления окажет положительное воздействие на ICANN, поскольку на всем протяжении процесса реализации будет способствовать укреплению приверженности ICANN сохранению и повышению подотчетности, транспарентности и организационной эффективности.

   Почему Правление рассматривает этот вопрос?

   Данная резолюция официально переводит проверку RSSAC2 на этап реализации. После оценки Плана и обратной связи с OEC, Правление теперь может рассмотреть План, в том числе тот факт, что RSSAC уже приступил к реализации. В настоящее время Правление может поручить рабочей группе по реализации рекомендаций, полученных в результате проверки RSSAC2, продолжить процесс реализации, изложенный в Плане. Этот шаг — важная часть системы сдержек и противовесов в процессах организационных проверок, обеспечивающая выполнение принятых Правлением рекомендаций с учетом всех ресурсных ограничений.

   Какое предложение рассматривается?

   Правление рассматривает рекомендацию Комитета по организационной эффективности принять план, разработанный и утвержденный рабочей группой по реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2.

   Какие важные материалы были рассмотрены Правлением?

   Правление рассмотрело План, принятый рабочей группой по реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2. Ранее Правление рассмотрело уместные положения Устава, итоговый отчет независимой аудиторской компании, анализ выполнимости и первоначальный план реализации рекомендаций и комментарии сообщества относительно отчета о результатах проверки и проекта итогового отчета независимой аудиторской компании, приняв к сведению соображения OEC при выработке этой рекомендации.

   Имеются ли финансовые последствия для ICANN сообщества и/или общественности (стратегический план, план операционной деятельности, бюджет)?

   Данная резолюция Правления может повлечь за собой некоторые финансовые последствия, но не предусматривает выделение каких-либо конкретных средств на деятельность по реализации. Как указано в Плане, выполнение некоторых рекомендаций уже предполагается в стандартной поддержке сообщества в рамках функции корпорации ICANN по содействию формирования политики ICANN, и в Плане указывается, на какие рекомендации это влияет.

   Почему это решение находится в пределах миссии ICANN и каким общественным интересам оно служит?

   Это решение Правления согласуется с миссией ICANN и ее обязательством, закрепленным в разделе 4.4 статьи 4 Устава: обеспечивать сохранение транспарентности и подотчетности модели ICANN с участием многих заинтересованных сторон, а также повышать качество работы своих организаций поддержки и консультативных комитетов.

   Это решение послужит общественным интересам, способствуя выполнению обязательства ICANN сохранять и улучшать транспарентность и подотчетность.

   Существуют ли какие-либо проблемы безопасности, стабильности или отказоустойчивости, относящиеся к DNS?

   Не ожидается, что это решение Правления окажет какое-либо непосредственное влияние на безопасность, стабильность или отказоустойчивость DNS.

   Необходимо ли перед принятием Правлением решения провести общественное обсуждение?

   Проект итогового отчета независимой аудиторской компании выносился на общественное обсуждение. Обновленная информация о работе рабочей группы по реализации рекомендаций по итогам проверки RSSAC2 была представлена во время вебинара перед ICANN65. Нет необходимости проводить дополнительное общественное обсуждение перед принятием Правлением решения.

3. Благодарность сообществу и корпорации за ICANN67

   Принята резолюция (2020.03.12.14): Правление ICANN благодарит всех в экосистеме ICANN за их усилия по превращению ICANN67 в успешную виртуальную конференцию.

   Принята резолюция (2020.03.12.15): Правление ICANN выражает благодарность сообществу ICANN за гибкость и лидерство в быстром переходе к виртуальной конференции. Мы понимаем, что это создавало технические проблемы и проблемы с часовыми поясами для тех, кто привык физически посещать конференции ICANN, а также нарушало командировки и бизнес-планы. Мы признаем, что для рабочих групп, групп по анализу и комитетов, рассчитывающих на личное взаимодействие для продолжения своих усилий, это изменение создает проблемы для дальнейшего развития вашей работы, и мы благодарим вас за быстрое изучение альтернативных вариантов. Мы также благодарим вас за координацию с корпорацией ICANN по реорганизации графика открытой конференции. Правление отмечает, что мы также жалеем о потере личных бесед и неформальных встреч, которые так сильно отражают атмосферу нашего сообщества ICANN, и мы с нетерпением ждем возможности присоединиться к вам всем вместе, как только позволит ситуация.

   Принята резолюция (2020.03.12.16): Правление благодарит команду корпорации ICANN за их усилия по проведению этой виртуальной конференции. Мы понимаем, что каждый из вас сыграл важную роль в успехе ICANN67 - от технической работы по поддержке перехода к виртуальной работе до координации усилий по планированию графика для группы обслуживания в Лос-Анджелесе, которая будет поддерживать работу сайта и многое другое. Мы присоединяемся к сообществу ICANN и благодарим каждую из групп поддержки корпорации ICANN, которые работают с организациями поддержки, консультативными комитетами, группами проверки, комитетами и другими группами за всю вашу работу по осуществлению повесток дня и проведению совещаний в этом виртуальном режиме.

   Принята резолюция (2020.03.12.17): Правление ICANN благодарит писцов и переводчиков ICANN67 за ваши усилия, которые способствовали успеху конференции.

   Принята резолюция (2020.03.12.18): Правление ICANN еще раз благодарит местных хозяев и поставщиков, которые надеялись приветствовать нас в Канкуне, Мексика, на ICANN67, за ваше понимание и гибкость перед лицом этой глобальной пандемии. Мы с нетерпением ждем возможности присоединиться к вам на ICANN70 в соответствии с графиком.