董事会的活动和会议
会议记录 | ICANN 董事会例行会议 2020 年 03 月 12 日
本文档已翻译为多种语言，仅供参考之用。原始官方版本（英文版）可在以下位置找到：https://www.icann.org/resources/board-material/minutes-2020-03-12-en
ICANN 董事会于世界协调时 2020 年 3 月 12 日 21:45 召开了一次电话例行会议。
主席玛盾·波特曼 (Maarten Botterman) 准时宣布会议正式开始。
除主席外，以下董事也参加了全部或部分会议：贝基·伯尔 (Becky Burr)、罗恩·达席尔瓦 (Ron da Silva)、萨拉·多伊奇 (Sarah Deutsch)、克里斯·狄思潘（Chris Disspain）、艾芙丽·多利亚 (Avri Doria)、拉斐尔·利托·伊瓦拉 (Rafael Lito Ibarra)、旦科·杰夫托维克 (Danko Jevtović)、前村昌纪 (Akinori Maemura)、马跃然（Göran Marby，总裁兼首席执行官）、曼蒂娜·米斯曼 (Mandla Msimang)、伊哈布·奥斯曼 (Ihab Osman)、奈杰尔·罗伯茨 (Nigel Roberts)、里昂·桑切斯（León Sanchez，副主席）、马修·希尔斯 (Matthew Shears) 以及特里普蒂·辛哈 (Tripti Sinha)。
以下董事会联络人参加了全部或部分会议：哈罗德·阿维斯特兰（Harald Alvestrand，IETF 联络人）、玛娜尔·伊斯梅尔（Manal Ismail，GAC 联络人）、梅里克·科欧（Merike Käo，SSAC 联络人）以及凯夫·兰吉巴（Kaveh Ranjbar，RSSAC 联络人）。
秘书长：约翰·杰弗里（John Jeffrey，总法律顾问兼秘书长）。
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认可议程：
主席宣布会议开始，并介绍了认可议程的事项。贝基·伯尔动议通过拟定决议以批准认可议程事项，丹科·杰夫托维克附议。经过讨论，董事会采取了以下行动：
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批准会议记录
第 2020.03.12.01 号决议：董事会批准 2020 年 1 月 26 日 ICANN 董事会例行会议、2020 年 2 月 19 日 ICANN 董事会特殊会议和 2020 年 2 月 25 日 ICANN 董事会特殊会议的会议记录。
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任命 2020 财年独立审计师
《ICANN 章程》第 22.2 条 (http://www.icann.org/general/bylaws.htm) 要求在本财年结束后，必须由注册执业会计师审计 ICANN 账册，而会计师应由董事会任命。
鉴于董事会审计委员会已讨论了 2020 年 6 月 30 日结束的财年的独立审计机构聘请工作，并建议董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员采取一切必要措施聘请 BDO LLP 和 BDO 成员机构。
兹此发布第 2020.03.12.02 号决议：董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员采取所有必要措施，聘请 BDO LLP 和 BDO 成员机构作为 2020 年 6 月 30 日结束财年的财务报表的审计机构。
第 2020.03.12.02 号决议的理由
自 2014 财年审计以来，审计机构 BDO LLP 和 BDO 成员机构一直是 ICANN 的独立审计机构。2019 年进行了一次审计合作伙伴轮换，ICANN 获分配了一个新的合作伙伴。根据组织的报告和审计委员会对所执行的工作的评估，委员会建议董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员采取一切必要措施聘请 BDO LLP 和 BDO 成员机构担任 ICANN 2020 财年的年度审计机构，以应对所有管辖区的任何年度独立审计要求。
这进一步加强了 ICANN 对其章程和流程的问责制，而公众也将获许访问独立审计机构的工作成果。做出此决定与 ICANN 的使命一致并符合公共利益，因为聘请独立审计机构是履行 ICANN 应尽的财务报表审计义务，并帮助以更负责的方式服务 ICANN 利益相关方。
按照预期，此决定将对 ICANN 产生财务影响。这不会对域名系统的安全、稳定与弹性产生直接影响。
这属于组织管理职能，无需征询公众意见。
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2022 年 6 月 ICANN 会议会场签约
鉴于 ICANN 拟将 2022 年第二场公共会议的地点选在欧洲地区。
鉴于 ICANN 组织已完成了对欧洲地区可用会场的全面审核，认为位于荷兰海牙的一个会场最为合适。
兹此发布第 2020.03.12.03 号决议：董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员参与并促进与 2022 年 6 月在荷兰海牙举办的 ICANN 公共会议会场相关的所有必要的合同签订和费用支付工作，总金额不超过[已隐去 — 机密协商信息]。
第 2020.03.12.04 号决议：出于谈判目的，该决议中的具体条款应按照《ICANN 章程》第 3 条第 3.5(b) 款的规定进行保密，保密期截至总裁兼首席执行官认为可以发布保密信息为止。
第 2020.03.12.03 – 2020.03.12.04 号决议的理由
作为 ICANN 公共会议策略的一部分，ICANN 争取每年在世界不同地理区域（按《ICANN 章程》中的定义）召开三次会议。ICANN74 定于 2022 年 6 月 13 日至 16 日召开。研究并评估可用会场后，组织确定荷兰海牙为举办 ICANN 公共会议的合适场地。
组织对所有可用会场进行了全面分析并编制了一份报告，以确定那些符合“会议选址标准”（参见 http://meetings.icann.org/location-selection-criteria）的会场。根据提案和分析结果，ICANN 将荷兰海牙确定为 ICANN74 的举办地。选择此欧洲地点时遵循了会议策略工作组确定的地理区域轮换指南。
董事会审核了组织关于在荷兰海牙举行会议的简报，认为提案符合“会议选址标准”的重要因素，以及与 2022 年 6 月 ICANN 公共会议所选设施相关的成本。ICANN 通过召开公共会议来支持其确保互联网唯一标识符系统的稳定和安全运营的使命，并通过为希望参与（无论是亲自参与，还是远程参与）开放、透明和自下而上的多利益相关方政策制定流程的任何人提供免费和开放的机会，以符合公共利益的方式行事。
主办会议并提供必要的差旅补助会对 ICANN 产生财务影响，承担会议差旅成本也会给社群带来财务影响。但是，无论会议的举办地点和会场在何处，都必须面临这些影响。此项行动不会对 DNS 的安全性或稳定性造成任何影响。
这属于组织管理职能，无需征询公众意见。
出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2020.03.12.01、2020.03.12.02 和 2020.03.12.03 – 2020.03.12.04 号决议。决议通过。
批准本认可议程中的以下事项：
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主要议程：
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接受安全与稳定咨询委员会第二轮组织审核 (SSAC2) 的《详尽实施规划》
董事会组织效率委员会主席艾芙丽·多利亚介绍了该议程事项。她解释说，董事会拟定决议源于《ICANN 章程》要求的组织审核，该章程要求对咨询委员会的表现和运作进行定期审核。在安全与稳定咨询委员会的第二轮审核（SSAC2 审核）中，成立了一个实施工作组。工作组就如何处理 SSAC2 审核最终报告中的建议制定了一项实施规划。
董事会审议了该拟定决议以批准由工作组制定的实施规划。梅里克·科欧评论说，对于 SSAC 来说，审核流程和制定基于共识的实施规划的总体体验是非常积极的。她还感谢所有参与制定实施规划的各方。
艾芙丽·多利亚动议通过拟定决议，马修·希尔斯附议。经过讨论，董事会采取了以下行动：
鉴于《ICANN 章程》第 4 条第 4.4 款要求 ICANN 董事会“由独立于被审核组织的实体定期审核各个[…]咨询委员会[…]的绩效和运营情况。根据董事会规定的标准所进行的审核的目标应该是确定 (i) 作为 ICANN 组织结构的一部分，该组织是否具有长期的目标，(ii) 如果有的话，那么对其结构或运作方式的任何更改是否有助于提高其效力。”
鉴于安全与稳定咨询委员会第二轮审核 (SSAC2) 的独立审核人在 2019 年 1 月发布了一份最终报告。董事会于 2019 年 5 月收到了该报告，在同一时间，董事会接受了 SSAC2 审核工作组的可行性评估与初步实施规划。
鉴于为了响应 2019 年 5 月的决议，组建了 SSAC2 审核实施工作组。该工作组制定并在 2019 年 12 月 22 日一致通过了 SSAC2 审核详尽实施规划。
兹此发布第 2020.03.12.05 号决议：董事会认可 SSAC2 审核实施工作组的工作并对工作组成员付出的努力表示感谢。
第 2020.03.12.06 号决议：董事会接受 SSAC2 审核详尽实施规划，包括规划中确定的实施方案。
第 2020.03.12.07 号决议：董事会指示 SSAC2 审核实施工作组继续按照 SSAC2 审核详尽实施规划完成实施工作，并每六个月通过书面报告向 ICANN 董事会组织效率委员会 (OEC) 汇报最新实施进展。进度报告中应包括但不限于在达到指标方面的进展以及所分配预算的使用情况。如有必要，汇报进度时还应提供有关实施进展可衡量性方面的更多细节，包括资源需求和预算影响。汇报进度时还应该涵盖与 SSAC 实施规划和进度有关的其他所有信息，包括但不限于所有建议的时机、持续时间、依赖条件和非财政资源。在收到这些详细计划时，董事会将通过 OEC 对它们进行审核。
第 2020.03.12.08 号决议：适用的年度预算编制流程应考虑 SSAC 第二轮审核实施的任何预算影响，包括在 SSAC 详尽实施规划的封面注明的预算影响。
出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2020.03.12.05 – 2020.03.12.08 号决议。决议通过。
第 2020.03.12.05 – 2020.03.12.08 号决议的理由
董事会为什么要解决此问题？
为确保 ICANN 的多利益相关方模型保持透明、负责并帮助提高其绩效，《ICANN 章程》规定必须对各个支持组织、各个支持组织理事会、各个咨询委员会（政府咨询委员会除外）和提名委员会进行独立审核，具体如《ICANN 章程》第 4 条第 4.4 款所述。执行 SSAC2 审核的独立审核人编制了最终报告，该报告已于 2019 年 1 月公布。根据对独立审核人审核结果和建议的详细审阅，SSAC2 审核工作组编制了可行性评估与初步实施规划，并于 2019 年 5 月 13 日获得一致通过。之后，SSAC2 审核工作组起草了 SSAC2 审核详尽实施规划（下称“该规划”），并于 2019 年 12 月 22 日提交。
SSAC2 审核建议能够改进 ICANN 和 SSAC 的效率、透明度和问责制目标，目前已经过董事会组织效率委员会以及整个董事会的审慎考虑。
董事会决议将加强 ICANN 对在整个实施流程中维持和改进问责制、透明度和组织效率的承诺，对 ICANN 将产生积极影响。
董事会为什么要解决此问题？
此项决议旨在推动 SSAC2 审核正式进入实施阶段。继评估该规划和 OEC 提供的反馈之后，当前，董事会正在考虑该规划，包括考虑 SSAC 已经开始实施部分流程一事。当前，董事会正在考虑指示 SSAC2 审核实施工作组继续按照该计划完成实施流程。此步骤是组织审核流程制衡措施的重要部分，可在考虑到所有相关资源限制的情况下，确保经董事会批准的建议得到实施。
正在考虑的提案是什么？
董事会正在考虑的提案是组织效率委员会的建议，即采纳由 SSAC2 审核实施工作组起草并经 SSAC 通过的该规划。
董事会审核了哪些重要材料？
董事会审核了 SSAC 采纳的该规划。在那之前，董事会还考虑了相关的章程规定、独立审核人的最终报告、可行性评估与初步实施规划、社群就独立审核人的评估报告和最终报告草案提供的反馈，并将 OEC 在提出此建议时考虑的情况纳入考虑范围。
是否会对 ICANN、社群和/或公众（战略规划、运营规划或预算）产生财务影响或后果？
此项董事会行动将会产生一些财务影响，但此项决议不构成对为实施工作提供任何具体资金支持的授权。如该规划所述，有些建议的实施需要一定的成本，但前提是需要进行年度预算分配，或需要执行某个项目，而另一些建议则需要更多的 ICANN 员工为 SSAC 提供支持，以顺利完成实施工作。适用的年度预算编制流程将考虑所有财务影响。
这项行动是否符合 ICANN 的使命以及它所服务的公共利益是什么？
董事会的行动符合 ICANN 的使命及其根据《章程》第 4 条第 4.4 款做出的承诺，即确保 ICANN 多利益相关方模型保持透明、负责并帮助提高其支持组织和咨询委员会的绩效。
这项行动将通过帮助履行 ICANN 维护和改进其问责制和透明度的承诺来为公共利益服务。
是否存在与 DNS 相关的任何安全、稳定或弹性问题？
此项董事会行动预计不会对与 DNS 有关的安全、稳定或弹性问题造成直接影响。
董事会采取行动前是否需要征询公众意见？
独立审核人的最终报告草案已发布，用以征询公众意见。在董事会采取行动前，无需征询额外的公众意见。
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接受根服务器系统咨询委员会第二轮组织审核 (RSSAC2) 的《详尽实施规划》
董事会组织效率委员会主席艾芙丽·多利亚介绍了该议程事项。她解释说，与董事会先前采取的行动相似，此董事会拟定决议源于《ICANN 章程》要求的组织审核，该章程要求对咨询委员会的表现和运作进行定期审核。
董事会审议了拟定决议，以批准工作组为解决 2018 年 7 月根服务器系统咨询委员会第二轮审核最终报告中的建议而制定的实施规划。凯夫·兰吉巴指出，RSSAC 发布了 RSSAC41，针对审核流程提供了反馈并提出了改进建议。
艾芙丽·多利亚动议通过拟定决议，特里普蒂·辛哈附议。经过讨论，董事会采取了以下行动：
鉴于《ICANN 章程》第 4 条第 4.4 款要求 ICANN 董事会“由独立于被审核组织的实体定期审核各个[…]咨询委员会[…]的绩效和运营情况。根据董事会规定的标准所进行的审核的目标应该是确定 (i) 作为 ICANN 组织结构的一部分，该组织是否具有长期的目标，(ii) 如果有的话，那么对其结构或运作方式的任何更改是否有助于提高其效力。”
鉴于根服务器系统咨询委员会第二轮审核（“RSSAC2”）的独立审核人在 2018 年 7 月发布了一份最终报告。董事会于 2019 年 5 月收到了该报告，在同一时间，董事会接受了 RSSAC2 审核工作组的可行性评估与初步实施规划。
鉴于为了响应 2019 年 5 月的决议，组建了 RSSAC2 审核实施工作组。该工作组制定并在 2020 年 1 月 7 日一致通过了 RSSAC2 审核详尽实施规划。
鉴于 RSSAC2 审核实施工作组已开始部分实施工作，如 RSSAC2 审核详尽实施规划所述。
兹此发布第 2020.03.12.09 号决议：董事会认可 RSSAC2 审核实施工作组的工作并对工作组成员付出的努力表示感谢。
第 2020.03.12.10 号决议：董事会接受 RSSAC2 审核详尽实施规划，包括规划中确定的实施方案。
第 2020.03.12.11 号决议：董事会指示 RSSAC2 审核实施工作组继续按照 RSSAC2 审核详尽实施规划完成实施工作，并每六个月通过书面报告向 ICANN 董事会组织效率委员会 (OEC) 汇报最新实施进展。进度报告中应包括但不限于在达到指标方面的进展以及所分配预算的使用情况。汇报时，RSSAC2 审核实施工作组应视需要提供有关实施进展可衡量性方面的更多细节，包括资源需求和预算影响。在收到这些详细计划时，董事会将通过 OEC 对它们进行审核。
第 2020.03.12.12 号决议：在适用的年度预算制定流程中，应考虑 RSSAC 第二轮审核实施的任何预算影响。
第 2020.03.12.13 号决议：董事会指示 RSSAC 审核实施工作组在实施进度报告中提供关于制定 DNS 根服务器系统的新治理模式的最新进展（RSSAC037 和 RSSAC038），因为它们与审核实施工作有关。
出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2020.03.12.09 – 2020.03.12.13 号决议。决议通过。
第 2020.03.12.09 – 2020.03.12.13 号决议的理由
董事会为什么要解决此问题？
为确保 ICANN 的多利益相关方模型保持透明、负责并帮助提高其绩效，《ICANN 章程》规定必须对各个支持组织、各个支持组织理事会、各个咨询委员会（政府咨询委员会除外）和提名委员会进行独立审核，具体如《ICANN 章程》第 4 条第 4.4 款所述。执行 RSSAC2 审核的独立审核人编制了最终报告，该报告已于 2018 年 7 月公布。根据对独立审核人审核结果和建议的详细审阅，RSSAC2 工作组编制了可行性评估与初步实施规划，并于 2018 年 10 月 2 日获得一致通过。之后，RSSAC2 审核工作组起草了该计划，该计划被 RSSAC 采纳，并于 1 月 7 日呈递给 OEC。
RSSAC2 审核建议能够改进 ICANN 和 RSSAC 的效率、透明度和问责制目标，目前已经过董事会组织效率委员会以及整个董事会的审慎考虑。
董事会决议将加强 ICANN 对在整个实施流程中维持和改进问责制、透明度和组织效率的承诺，对 ICANN 将产生积极影响。
董事会为什么要解决此问题？
此项决议旨在推动 RSSAC2 审核正式进入实施阶段。继评估该规划和 OEC 提供的反馈之后，当前，董事会正在考虑该规划，包括考虑 RSSAC 已经开始实施部分流程一事。当前，董事会正在考虑指示 RSSAC2 审核实施工作组继续按照该计划完成实施流程。此步骤是组织审核流程制衡措施的重要部分，可在考虑到所有相关资源限制的情况下，确保经董事会批准的建议得到实施。
正在考虑的提案是什么？
董事会正在考虑的提案是组织效率委员会的建议，即通过由 RSSAC2 审核实施工作组起草并采纳的该规划。
董事会审核了哪些重要材料？
董事会审核了 RSSAC2 审核实施工作组采纳的该规划。在那之前，董事会还考虑了相关的章程规定、独立审核人的最终报告、可行性评估与初步实施规划、社群就独立审核人的评估报告和最终报告草案提供的反馈，并将 OEC 在提出此建议时考虑的情况纳入考虑范围。
是否会对 ICANN、社群和/或公众（战略规划、运营规划或预算）产生财务影响或后果？
此项董事会行动可能会产生一些财务影响，但此项决议不构成对为实施工作提供任何具体资金支持的授权。如该计划所述，在 ICANN 组织政策制定支持部门提供的标准社群支持中已对部分建议做出假设，该计划概述了哪些建议会受到影响。
这项行动是否符合 ICANN 的使命以及它所服务的公共利益是什么？
董事会的行动符合 ICANN 的使命及其根据《章程》第 4 条第 4.4 款做出的承诺，即确保 ICANN 多利益相关方模型保持透明、负责并帮助提高其支持组织和咨询委员会的绩效。
这项行动将通过帮助履行 ICANN 维护和改进其问责制和透明度的承诺来为公共利益服务。
是否存在与 DNS 相关的任何安全、稳定或弹性问题？
此项董事会行动预计不会对与 DNS 有关的安全、稳定或弹性问题造成直接影响。
董事会采取行动前是否需要征询公众意见？
独立审核人的最终报告草案已发布，用以征询公众意见。在 ICANN65 之前的一次网络研讨会中，已提供关于 RSSAC2 审核实施工作组的工作状态更新。在董事会采取行动前，无需征询额外的公众意见。
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就 ICANN67 向社群和组织致谢
主席介绍了拟定决议，以真诚感谢社群和 ICANN 组织成功召开了 ICANN67 这一首次虚拟会议。
里昂·桑切斯动议通过拟定决议，罗恩·达席尔瓦附议。董事会采取了以下行动：
第 2020.03.12.14 号决议：ICANN 董事会感谢 ICANN 生态系统的全体人员对成功举办 ICANN67 虚拟会议所做的贡献。
第 2020.03.12.15 号决议：ICANN 董事会向 ICANN 社群致谢，感谢他们在快速转变为虚拟会议的过程中所展现出的灵活性和领导力。我们知道，这种方式给习惯于去现场参加 ICANN 会议的人带来了技术和时区方面的挑战，并打乱了原来的旅行和业务计划。我们承认，对于需要面对面交流来进一步开展工作的工作组、审核小组和委员会来说，会议方式的转变给推动工作带来了挑战，我们注意到了大家在快速寻找替代方案方面所做的努力。我们还要感谢大家配合 ICANN 重新安排公共会议的日程。董事会提到，我们也对无法进行非正式的交流和聚会感到非常遗憾，因为这种方式充分体现了 ICANN 社群的氛围，我们希望能早日见到大家。
第 2020.03.12.16 号决议：董事会感谢 ICANN 组织团队在举办本次虚拟会议方面所做的贡献。从支持召开虚拟会议的技术工作，到协助规划日程，再到洛杉矶维护网站运营的设施团队等，我们知道每个人在成功举办 ICANN67 会议的过程中都发挥了重要的作用。我们跟 ICANN 社群一样，感谢与支持组织、咨询委员会、审核小组、委员会及其他团体合作的每一个 ICANN 组织支持团队，感谢他们为维持会议日程和召开虚拟会议所做的所有工作。
第 2020.03.12.17 号决议：ICANN 董事会感谢速记员和口译员对成功举办 ICANN67 会议所做的贡献。
第 2020.03.12.18 号决议：ICANN 董事会再次感谢那些本来希望在墨西哥坎昆的 ICANN67 会议上见到我们的当地主办方和供应商，谢谢你们在面对这次全球疫情时给予的理解和所做的灵活调整。我们希望 ICANN70 会议能够按原定计划在你们那里举办。
出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2020.03.12.14 – 2020.03.12.18 号决议。决议通过。
主席宣布会议结束。
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