就互联网个人用户（包括商业用户和非商业用户）在 GNSO 中的适当角色和代表权问题征询社群意见

1. 引言

GNSO 、 ICANN 提名委员会 (NomCom) 、一般会员咨询委员会 (ALAC) 和 ICANN 董事会（简称 “董事会” ）的独立评审暴露出许多根本性的组织问题，董事会在确立本机构的战略方向时要澄清和解决这些问题。此外，经董事会批准的 GNSO 改进建议、由 GNSO 理事会重构工作组 和“ GNSO 理事会结构调整用户社群 ”提 供的建议也涉及到一些重要的组织问题。以上各 种“根本问题” 需要董事会形成决议，以便调解观点的重叠、冲突和分歧。

上述问题中一个最紧迫的问题以及此公告的明确主题 ， 是需要明确代表 ICANN 、尤其是 GNSO 内互联网个人用户利益的适当战略方法。

GNSO 改进流程目前处于实施阶段 ， 也在董事会的积极考虑之中 ， 它使得该问题变得刻不容缓。这个问题得不到解决 ， 可能对 GNSO 理事会的重构工作实施产生不利影响 ， 并可能对其他 GNSO 改进和其他 ICANN 结构的审核产生更广泛的潜在影响。

认识到这些潜在影响后 ， ICANN 董事会在 2008 年 10 月 1 日的会议上决定就此主题继续展开社群对话。董事会决议指出 ：

已做出决定 (2008.10.01.14) ， 董事会要求社群就互联网个人用户 （ 包括商业和非商业用户 ） 在 GNSO 中的适当角色和代表权问题进行对话 并 提供意见。 GNSO 、 ALAC 、一般会员社群及任何新选区组织的相关申请人提供的意见会特别有帮助 ， 并应解决在 GNSO 中纳入注册人和个人用户的问题 ， 纳入方式应有利于 ALAC 及其支持组织 ， 并确保注册人和互联网个人用户的 gTLD 利益在 GNSO 内得到有效体现。

根据董事会要求 ， 员工将举办为期 30 天的公众咨询论坛 ， 并欢迎就此主题提供社群意见。本文档旨在介绍该问题的背景 ， 并列出董事会为解决该问题可能采取的一系列行动。欢迎提供各类见解和相关意见。本论坛计划于 2008 年 10 月 27 日到 2008 年 11 月 27 日举办。

2. 背景 ：

章程要求对 ICANN 结构进行定期独立评审。对于每次审核 ， 董事会制定的 审核 流程 都涉及单独的独立评审员、董事会管理委员会 (BGC) 工作组及公众意见论坛。

尽管此方法有助于对单个结构进行深入关注 ， 但实际上任何 ICANN 结构都并非孤立运作的。独立评审流程并不能完全解决关键的相互关系和依赖性 ， 这些关系只有在将若干 （ 或所有 ） 结构作为整体系统、而不是一组互不相关的部分进行审查时才能体现出来。这种限制也得到了承认 ， 在当前阶段 ， BGC 主席及其若干工作组已明确指出将数个密切相关的审核的结果和建议结合起来考虑的重要性。

最近审核的结果表明 ， 需要认真考虑一个特别重要的相互依赖问题 ， 即对 ICANN 结构内互联网个人用户的处理。必须明确对 ALAC/ 一般会员网络结构和在 GNSO 中的互联网个人用户利益采用的适当代表机制。本背景部分总结了 GNSO 、 NomCom 和 ALAC 独立评审及后续改进工作的状态 ， 强调了各流程中适用于互联网个人用户参与过程的重要建议。 ¹

GNSO 审核 （ 状态 — 董事会最终决策阶段和实施 ）

2008 年 6 月 26 日 ， 董事会 批准 了 BGC GNSO 审核工作组的 GNSO 改进报告 （ BGC WG 报告 ） 中提出的 建议 ， 有关 GNSO 理事会结构 （ 包括设 立 “ 利益 主体团 体 ” 和 理事会代表 ） 的建议除外。经董事会批准的一项 BGC 建议是 ， 新 GNSO 应包含 “ 非商业利益主体团体 ” ， 这些团体 “ …… 必 须远远超越当前非商业用户社群 (NCUC) 成员的范畴 ” 。 我们必须考虑教育、研究、慈善组织、基金会、智囊团、学术界成员、个人注册人团体和其他非商业组织 ， 以及个人注册人。 ²

在达成六月份的决策的过程中 ， 董事会要求 GNSO 召集一个工作组 (WG-GCR) ， 制定有关 GNSO 理事会重构的合意建议。董事会 7 月 28 日通过的 WG-GCR 报告 提议成立新的非合约方投票机构 ， 该机构由商业和非商业利益主体团体组成。 WG-GCR 建议董事会将非合约方机构的成员资格延伸到个人注册人范畴以外 （ 补充 BGC 报告 ）， 以便纳入 “ 使 用或提供互联网服务的所有利益相关 方 ” 。 WG-GCR 报告又主张，机构成员资 格“ …… 应 明确规定不局限于 BGC 推荐的域 名注册人 ”，并 进一步声 称“ …… 这 与现行 ICANN 章程相一致 。” ³

在 8 月 28 日和 10 月 1 日的会议上 ， 董事会采纳了 WG-GCR 的多数建议。一个遗留未决的问题是 GNSO 结构中的用户角色问题，董事会特别要求就此问题提供更多社群意见。 ⁴

NomCom 审核（状态 — BGC 正在考虑工作组建议）

NomCom 独立评估人员报告已于 2007 年 10 月 23 日发布。 BGC 的 NomCom 审核工作组审议了该报告，包括公众意见和在 2008 年 6 月 23 日向 BGC 提交的建议。 NomCom 评估人员报告包括以下建议：在没有 NomCom 参与的情况下（将 ALAC 从咨询角色有效转换为类似于 ICANN 官方支持组织的支持角色）， ALAC 直接指定董事会的两名成员，并自行选择其他成员。评估人员还建议 GNSO 和 ccNSO 承担自行选择其他成员的责任，而不是由 NomCom 选择。 NomCom 评审工作组考虑并征询了关于评估的公众意见，并提交了一套全体 BGC 正在考虑之中的建议更改。

ALAC 审核（状态 — BGC WG 正在制定建议）

2008 年 7 月 25 日公布了 ALAC 评审员的 报告 以征求公众意见 ， 意见征询期于 2008 年 9 月 12 日结束。 ALAC 审核中与本文相关的重要建议是，个人用户应通过 ALAC 及其支持组织继续参与 ICANN ，而不是通过 GNSO 的一个或多个选区组织参与 ICANN 。评审员表示， ALAC 应设法将真正代表互联网个人用户的组织（这些组织可成为 ALS 候选组织）与更适合划分为 GNSO 的非商业用户社群 (NCUC) 的组织区分开来。 BGC ALAC 评审工作组正在审议此次评估并征求关于此次评估的公众意见，并且将把一组建议的更改提交给全体 BGC 进行审议。

3. 总结和讨论：

自该机构成立以来，在 ICANN 管辖之内的互联网个人用户利益的相应代表及分配一直都是不同意见的争论主题。一方面，有些人主张通过直接投票（涉及到各种不同定义的特许权）选出 ICANN 的管理机构（尤其是董事会）的成员。另一方面，有些人主张把参与 ICANN 管理的团体 / 人员限制为那些受到明确监管机构的直接影响的各方。没有一条 GNSO 、 NomCom 或 ALAC 审核的建议或 GNSO 改进 / 重构提议赞同这两种极端意见中的任何一种，但在居中立场中存在很大分歧。

在 ICANN 管理的背景下，当前由 ALAC 及其地区性和当地的一般会员用户群的 支持性基础结构代表着个人用户利益。 ALAC 是董事会的一个咨询委员会，在 ICANN 权力范围内，有针对任何事务提供个人用户社群意见的广泛权力。在其他环境下，利用参与 ICANN 活动（包括其例会）以及提交关于 ICANN 文件和行动的正式和非正式意见的机会也可以代表个人用户利益。

当前在 GNSO 内部，非商业用户社群已获董事会授权，把非商业组织 （“ 代表非商业实体用 户”）作 为一个 GNSO 选区组织来进行代表。商业用户社群 (CBUC) 已被董事会授权代 表“互联网的大型和小型商业实体用户” 。

按照惯例，已经对 ALAC 在 ICANN 的所有机构中代表 “一般会员”个 人用户观点的广泛权力与 NCUC 和 CBUC 分别代表非营利性团体和商业实体 在 GNSO 的 gTLD 政策制定环境中作为一个已定义的选区组织来运作的较为有限的权力做出了区分。

BGC WG 报告通过展望整 个“非 商业利益主体团体 ” (NCSG) 的发展引入了一些变化，从而在制定 gTLD 政策时代表各种非商业实体（包括教育 / 学术、研究、慈善组织、基金会、智囊团、个人注册人团体、其他非商业组织和 个人注册人）的利益。实际上，尽管 NCSG 可能仍会以某种形式作为新的利益主体团体的一部分，但 NCSG 的 “代表性”将 扩展到当前 NCUC 所触及的范围以外。

此观点已得到 GNSO 社群成员的支持，最近还得到了 CBUC 在 WG-GCR 中的代表 Philip Sheppard 的支持，他指出： “[新的 非商业利益主体团 体] 是 最不确定的部分。我们正在从 3 个席位的 NCUC 向 6 个席位的新利益主体团体转变。相关的每个人对工作的设想是，与一般会员组织有关的某种机制将实现这一扩展，而且新的团体在代表性和可信度方面将有一个阶跃变化。从商业角度来看，我们认为 ALAC 最适合领导此次扩展的实现。他还指出 ，“商业 利益主体团体和商业社群将继续欢迎独资经营人，即已经组成了商业实体并身为注册人的个人。 ” ⁵

在 ICANN 组织内，当前对互联网个人用户利益的处理至少是四种不同观点的争论主题，这些观点因 ALAC 、 NomCom 和 GNSO 审核 / 改进工作而产生。关于四种观点的描述列举如下，以备参考：

• ALAC 独立评估人员的报告询问了个人用户在 ICANN 活动中的实际利益是否重大到足以让一般会员的参与真正具有意义 ， 并建议他们通过 ALAC 及其支持组织继续参与 ， 而不是通过一个或多个 GNSO 选区组织继续参与。其实 ， 此次审核提倡通过增加 ALAC/ 一般会员的人数和加强 ALAC/ 一般会员的职责来构建当前组织。

• BGC GNSO 评审工作组报告建议 ， 新的 GNSO 非商业利益主题团体包括 “ 个 人注册人团体和其他非商业组织以及个人注册人 。”此 观点并不与 ALAC 独立评估人员的建议矛盾，因为它默认了 ALAC 可以继续服务于互联网个人用户的利益，而 GNSO 可以将精力集中在被定义为 DNS 的积极参与者的个人注册人上。

• WG-GCR 报告要求董事会批准某一非合约方机构 ， 该机 构 “ …… 将对 所有相关方的成员开放 …… 使用或提供互联网服务 …… 而且应明确规定不局限于由 BGC 推荐的域名注册人 。”此办法 与 BGC 提出的向互联网个人用户开放商业和非商业利益主体团体的建议相冲突。 ⁶

• NomCom 独立评估人员的报告建议 ALAC 直接任命两名投票的董事会成员 （ 类似于 SO 的董事会任命 ）， 与此相反的是 ALAC 独立评估人员的报告 ， 它建议不改变 ALAC 任命一名不投票的董事会联络人的做法。

来自互相抵触的意见的关键挑战是 ， 如何设计一个以建设性的且对各方有利的方式体现并代表互联网个人用户的合法利益的组织。 WG-GCR 对合约方和非合约方的区分试图解决这一难题 ， 但主要设计目的是作为一个投票机制。换句话说 ， WG-GCR 关于扩展非商业利益主体团体 （ 增加互连网个人用户代表 ） 的提议可能会被视为至少是在重复履行当前属于 ALAC 的一些责任 ， 尽管它不会排除自身与 GNSO 理事会的联系。从这点来说 ， 它与 ALAC 独立评估人员的建议 （ 即 ALAC 的成员应扩展且职责应加强 ， 同时维持它与 GNSO 的联络关系 ） 相冲突。 NomCom 独立评估人员同样暗示了个人用户对 ALAC 与 GNSO 的影响的转变。

4. 董事会的选择 ：

为了在如何重新构建 GNSO 理事会方面向社群提出建议 ， 董事会正在试图澄清和决定应采取哪种方法管理 GNSO 改进的实施工作。董事会有大量可用的选择，包括（但不限于）：

1. 采用 WG-GCR 提议 中 包含的方法；
2. 否决 WG-GCR 的方法 ， 补充 BGC 的建议 （ 即将 GNSO 成员限制为注册人 ， 不承认互联网个人用户的扩展定义 ； 或
3. 要求 GNSO 与较大的一般会员社群 ALAC 以及任何新 的 “ 非商业 ” 社 群合作 ， 董事会可能会批准这些 “ 非商业 ” 社 群共同制定一项关于首次组建非商业利益主体团体的执行计划 ， 该团体与 ALAC 及其支持组织不同 ， 但保证互联网个人用户的 gTLD 利益在 GNSO 内得到有效体现。此计划将会被提交给董事会审批。

欢迎在 2008 年 11 月 27 日之前对这些可能的选择发表意见 ， 也欢迎 ICANN 社群提出任何其他选择或意见。在咨询阶段收到的所有意见都将被汇总供董事会考虑。

• 参考文件：参见 BGC WG GNSO Improvements Report (3 February 2008) http://www.icann.org/topics/gnso-improvements/gnso-improvements-report-03feb08.pdf
• 参见 Report To ICANN Board From Working Group on GNSO Council Restructuring (WG-GCR Report), 25 July 2008 http://www.icann.org/en/topics/gnso-improvements/gnso-council-restructuring-report-25jul08.pdf
• Minutes of the Special Meeting of the ICANN Board of Directors, 28 August 2008 http://www.icann.org/en/minutes/minutes-28aug08.htm
• Preliminary Report, Resolutions of Special Board Meeting, 1 October 2008 http://www.icann.org/en/minutes/prelim-report-01oct08.htm
• 所有独立评审的更新和材料参见 http://www.icann.org/en/reviews/

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¹ 尽管董事会审核也在进行之中，但在该审核中并未直接述及当前的问题。

² 请参见第 32 页的 GNSO 改进报告， http://www.icann.org/topics/gnso-improvements/gnso-improvements-report-03feb08.pdf

³ ICANN 章程第 5 节第 X 条未明确该主题。

⁴ 董事会也欢迎就选举产生第 13 和 14 号董事会席位的方法提供更多的 GNSO 社群意见，
GNSO 理事会将直接执行该征询。

⁵ 2008 年 9 月 5 日致董事会主席 Peter Dengate Thrush 的电子邮件

⁶ 在试图说服董事会同意把资格从个人注册人扩展到全体互联网个人用户方面， WG-GCR 报告在商业和非商业利益主体团体之间没有做出区别。