董事会行为准则
(2018 年 7 月 18 日修订)
本文档已翻译为多种语言,仅供参考之用。原始官方版本(英文版)可在以下位置找到:https://www.icann.org/resources/pages/governance/code-of-conduct-en。
互联网名称与数字地址分配机构 (ICANN) 董事会(简称"董事会")已正式通过以下行为准则(简称"准则"),本准则适用于有表决权的董事(简称"董事")和无表决权的联络人("联络人"与"董事"统称为"董事会成员")。本准则旨在:让董事会成员重点关注一些存在道德隐患的领域;提供指导以帮助董事会成员识别并处理道德问题;推行多种举报不道德行为的机制;营造诚实守信、敢于担当的文化氛围;抵制不良行为,促进以公正、准确的方式披露信息和财务报告。根据 ICANN《章程》、《利益冲突政策》、《治理指南》或任何其他适用政策,本准则绝不是为了覆盖任何适用的法律或任何义务。
任何准则都无法预测今后可能会出现的每一种情况。因此,本准则的意图是作为若干指导原则的一项来源,而非绝对的指令。不过,总体而言,本准则的目标在于确保董事会成员努力以合乎道德规范的方式,践行 ICANN 的使命、核心价值及承诺。ICANN 的使命、核心价值及承诺已在 ICANN《章程》第 1 条中列出,若要获取 ICANN《章程》,请参阅此处随附的附件 A 或者访问 https://www.icann.org/resources/pages/governance/bylaws-en。
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一般行为期望声明
- 我们期望每位董事会成员均能遵守高标准的道德行为规范,并依照 ICANN 的使命、核心价值及承诺来履行职责。ICANN 的良好声誉取决于每位董事会成员处理业务的行为方式,以及公众对这种行为的相应评判。我们绝不接受不道德的行为或疑似不道德的行为。我们期望每位董事会成员在履行其职责时,将以下原则作为指导。但是请注意,本准则旨在概述各项原则,准则中的任何内容都不应视为限制董事会成员必须遵守的职责、义务或法律要求。
- 忠诚。董事会成员不应屈从或疑似屈从这样的影响因素、利益因素或关系:有悖于 ICANN 组织的利益,或者阻碍 ICANN 组织为了互联网社群整体利益而运营的能力。董事会成员在履行职责时应保护 ICANN 及其员工的利益,保护 ICANN 的资产及合法权利,而且应服务于 ICANN 组织和全球互联网社群的利益,而不是服务于任何其他个人、团体或 ICANN 利益相关方的利益。
- 关注。董事会成员应心无旁骛地参与董事会及其各个委员会的事务,一丝不苟地监督 ICANN 组织的业务,并警惕其自身行为和整个董事会的行为所产生的法律后果。我们期望董事会成员深谙 ICANN 业务及 ICANN 运营环境,了解 ICANN 主要的业务计划、策略、战略及核心价值。
- 调查。董事会成员应采取必要措施开展调查,以掌握充足的信息,从而能够代表 ICANN 做出合理决策,并在了解相关信息的前提下参与董事会活动。我们期望董事会成员参与董事会的所有会议,除非出现了无法出席会议的特殊情况。
- 谨慎投资。董事会成员应着重考量 ICANN 资本资产所能带来的收入和存在的潜在安全问题,以及 ICANN 资产与 ICANN 当前及未来需求之间的关系,从而避免使用 ICANN 资产进行投机买卖。
- 遵守适用的法律、规则和法规。董事会成员应遵守所有适用于 ICANN 的法律、规则和法规。
- 遵守道德标准。董事会成员在履行其职责时必须遵守最高的道德标准。其中包括诚实守信、正直公正。
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记录和公共报告的完整性
董事会成员应促进以准确可靠的方式编制并维护 ICANN 的财务记录和其他记录。通过尽职尽责地编制和维护准确的记录,ICANN 能够履行其报告义务,并向利益相关方、政府当局和普通大众完整、公平、准确、及时且开放透明地披露易于理解的信息。
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利益冲突
董事会成员必须依照由 ICANN 董事会正式通过的利益冲突政策来履行职责,该政策会时常进行修订。
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业务机会
禁止董事会成员采取以下行为:(a) 从 ICANN 的业务中为自己谋取各种机会;(b) 利用 ICANN 资产、信息或立场谋取私利;或者 (c) 与 ICANN 争夺业务机会。当遇到各种机会、礼品或娱乐形式的招待时,董事会成员应谨慎判断,以避免造成不当影响。
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保密
对于 ICANN 委托的保密信息,以及通过任意来源获得的有关 ICANN 及其运营、客户或供应商的任何其他保密信息,董事会成员都应进行保密,除非 ICANN 授权披露或法律要求披露这些信息。在本准则中,"保密信息"包括所有与 ICANN 及其业务、客户或供应商有关的非公开信息。
有关保密信息的维护流程,可以在已制定的《董事会治理委员会行为准则指南》中找到,董事会将根据需要不时对该指南进行修订。
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董事会与互联网社群和媒体的互动:
- 董事会意识到,互联网社群、ICANN 选区团体的成员及一般大众都十分关注 ICANN 的举措和治理,为此,董事会力图在不违反保密规定的前提下,适当地与这些人员进行沟通交流。
- 董事会特别提到,总裁在代表 ICANN 发言时,应遵循适用的政策。
- 为了确保董事会以 ICANN 的名义向互联网社群和/或媒体发表的声明准确无误,董事会应提前审阅和讨论这些声明,大多数情况下,这些声明来自于董事会主席。
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执行
对于在执行本准则时可能出现的任何合规问题或疑问,董事会成员应当与董事会治理委员会主席进行讨论。若出现违反本准则的行为,不论是有意还是无意,都应当由董事会治理委员会或由董事会治理委员会筹建的次级委员会(除任何因违规行为而正在接受审查的董事会成员之外)进行审核,如有必要,负责审核的委员会或次级委员会应围绕纠正措施向全体董事会提出建议。若出现严重违反本准则的行为,则依照 ICANN《章程》和适用法律,可能会将违规的董事会成员解聘。
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确认书
所有董事会成员都应阅读本准则(至少一年阅读一次),并应当以书面形式证实其已经阅读并了解了本准则所含内容。
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审核
董事会治理委员会将定期对本准则进行审核,如果需要,该委员会应当就更改或撤销本准则向整个董事会提出建议。
附件 A
第 1.1 节 使命
(a) 按照第 1.1(a) 节(即"使命"一节)所述,互联网名称与数字地址分配机构(以下简称为"ICANN")的使命是,确保互联网的唯一标识符系统稳定安全地运营。具体而言,ICANN 的使命包括:
(i) 协调名称在域名系统(以下简称为"DNS")根区中的分配与指定,以及协调通用顶级域(以下简称为"gTLD")中有关二级域名注册的政策制定与实施。在此角色中,ICANN 的职责范围是协调以下政策的制定和实施:
- 确保使用必要的统一解决方案或协调解决方案来促进 DNS 的开放性、互用性、弹性、安全性和/或稳定性的政策,包括关于 gTLD 注册服务机构和注册管理机构的政策、附录 G-1 和附录 G-2 中所述的政策;以及
- 通过自下而上、基于共识的多利益相关方流程制定的政策,其目的旨在确保互联网的唯一名称系统稳定安全地运营。
附录 G-1 和附录 G-2 中阐述的关于 gTLD 注册服务机构和注册管理机构的问题、政策、规程和原则,应视为 ICANN 的使命。
(ii) 协调域名系统根名称服务器系统的运营和评估。
(iii) 协调顶级互联网协议号码和自治系统编号的分配与指定。为了履行使命,ICANN (A) 根据互联网工程任务组(以下简称为"IETF")和地区互联网注册管理机构(以下简称为"RIR")的要求,为全球号码注册管理机构提供注册服务和公开访问权限;(B) 促使相关社群制定全球号码注册管理机构的政策,以及完成与 RIR 达成共识的其他相关任务。
(iv) 酌情与其他实体协作,根据互联网协议标准制定组织的规定,提供互联网正常运作所必需的注册管理机构。为了履行使命,ICANN 的职责范围是根据互联网协议制定组织的要求,为公共域中的注册管理机构提供注册服务和公开访问权限。
(b) ICANN 的行为不得超越其使命范围。
(c) 除第 1.1(a) 节明确规定的职责范围外,ICANN 不得对使用互联网唯一标识符的服务,或者是对托管或提供此类服务的内容,施加任何规则(即,施加规则或限制)。为了避免产生疑义,ICANN 不得拥有任何政府授权的监管机构。
(d) 尽管有上述规定,但是为了避免产生疑义:
(i) 上述禁令并非旨在限制 ICANN 这样的授权或能力:当考虑将域名用作自然语言标识符时,采用或实施相关的政策或流程;
(ii) 尽管《章程》中存在持相反意见的规定,对于下文从 (A) 子节到 (C) 子节列出的相关文档的条款和条件,以及 ICANN 据此履行规定的义务或职责,任何一方在提起诉讼时,或者处理涉及 ICANN(包括依照第 4 条申请重审或申请独立审核流程)基于冲突的条款或条件,或者违反 ICANN 的使命或超越 ICANN 依照这些《章程》(以下简称"《章程》")规定的授权或权利,或违反 ICANN 的《企业设立章程》(以下简称《企业设立章程》)时,不得提出质疑:
(A)
(1) ICANN 与注册管理运行机构或注册服务机构之间的所有注册管理机构协议以及注册服务机构认证协议自 2016 年 10 月 1 日 起生效,其中包括,在各种情况下,基本形式的注册管理机构协议和注册服务机构认证协议中未包含的任何条款或条件;
(2) 如果任何注册管理机构协议或注册服务机构认证协议的条款范围与 2016 年 10 月 1 日确立的注册管理机构协议或注册服务机构认证协议的形式在实质上并无不同,那么此类注册管理机构协议或注册服务机构认证协议不包含在上述 (1) 中;
(B) 子节 (A) 中所述协议应根据其更新条款和条件进行相应的更新;以及
(C) 2016 年 3 月 10 日确立的 ICANN《五年战略规划》和《五年运营规划》。
(iii) 第 1.1(d)(ii) 节并未限制相关方对此《章程》所述协议的任何能力,相关方可按照任何其他依据,包括其他方对规定的解释,采用任何涉及 ICANN 的诉讼或处理,对此类协议的规定提出质疑。
(iv) ICANN 在履行使命期间,有权与任何一方协商、达成协议和执行协议,包括公共利益承诺。
第 1.2 节 承诺与核心价值
在履行使命的过程中,ICANN 将遵守和维护自身的承诺,坚守自身的核心价值(有关二者的内容,请参见下文)。
(A) 承诺
在履行其使命的过程中,ICANN 必须以符合这些《章程》的方式进行运作,维护互联网社群的整体权益,在开展其活动时遵循国际法、国际惯例和适用的本地法律的相关原则,并采用公开透明的流程,以鼓励竞争,开放与互联网相关的市场。具体而言,ICANN 将致力于做到以下几点(每一点均为一项"承诺",统称为"承诺"):
(i) 保持并增强对 DNS 的管理以及 DNS 和互联网运营的稳定性、可靠性、安全性、全球互用性、弹性和开放性;
(ii) 保持在总体上协调 DNS 的能力,并维持一个统一且可相互协作的互联网系统;
(iii) 将 ICANN 的活动限制在 ICANN 使命中那些需要全球协调或能从其中显著受益的事件,以此尊重互联网带来的发明创造、技术创新和信息流动;
(iv) 采用开放、透明、自下而上并由私营部门(包括企业利益相关方、公民社会、技术社群、学术界和最终用户)主导的多利益相关方政策制定流程,同时适当考虑政府和公共权威机构提出的公共政策建议。这些流程应:(A) 就 ICANN 在所有事宜中应代表哪方利益征求公众意见,(B) 根据专家意见制定周全的决策,以及 (C) 确保那些最受影响的机构可以协助政策制定。
(v) 在制定决策时,秉着一致、中立、客观、公正的原则运用成文政策,而不对任何一方予以歧视性对待(即在双方或多方之间实施不公正、有失偏颇的区别对待);以及
(vi) 采用《章程》中定义的各种有助于提高 ICANN 效益的机制,并以此践行对互联网社群的责任。
(b) 核心价值
在履行使命的过程中,ICANN 还应将以下"核心价值"作为决策和行动的指南:
(i) 在可行且适用的范围内,将协调职能授权给能代表受影响方利益的其他责任机构,或者对代表受影响方利益的其他责任机构的政策参与职责予以认可,并对 ICANN 内部机构和外部专家小组的职责予以认可;
(ii) 在各级政策制定和决策过程中,积极寻求并支持广泛而知情的参与,以此体现互联网在功能、地域和文化方面的多样性,从而确保使用自下而上的多利益相关方政策制定流程来维护全球公共利益,并确保这些流程是可问责且透明的。
(iii) 在可行且适当的情况下,依靠市场机制促进形成并维护 DNS 市场的公平竞争环境;
(iv) 通过自下而上的多利益相关方政策制定流程,为域名注册引入符合公共利益且切实可行的竞争机制,并加强此类机制;
(v) 追求高效、卓越的运营,并在财务上秉持负责、可问责的态度,在不违反 ICANN《章程》中规定的其他义务的前提下,采取切实可行的方式,迅速响应全球互联网社群的需求;
(vi) 保持自身的私营(包括企业利益相关方、公民社会、技术社群、学术界和最终用户)性质,同时要认识到政府和公共权威机构是制定公共政策的责任主体,需适时考虑政府和公共权威机构提出的公共政策建议;
(vii) 尽量合理兼顾不同利益相关方的利益诉求,同时避免攫取;以及
(viii) 根据第 27.2 节中规定的制约条款,在履行其使命和其他核心价值的过程中,ICANN 应尊重适用法律所要求的国际认可的基本人权。本项核心价值不应施加,或者不应解释为对 ICANN 施加超出其使命范围的义务,或超出适用法律中规定的义务。本项核心价值并非强制要求 ICANN 针对其他实体履行其人权义务或其他实体的人权义务。
(c) 承诺和核心价值旨在适用于最广泛的可能情况。这些承诺反映了 ICANN 与全球互联网社群的基本契约关系,应该在 ICANN 的活动中广泛而一致地予以践行。在具体情况下践行某一项或全部核心价值时,具体的践行方式可能要取决于多种无法充分预见或悉数列举的因素。可能会出现无法同时遵从所有核心价值的情况。相应地,当必须在一项核心价值与另一项可能与之冲突的核心价值之间进行平衡时,平衡结果必须有利于通过自下而上的多利益相关方流程制定政策或最大程度地满足 ICANN 使命的要求。
存档
- 董事会行为准则(2012 年 5 月 6 日)——已由 2018 年 7 月 18 日生效的"董事会行为准则"所取代