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董事会的活动和会议

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会议记录 | ICANN 董事会特别会议 2018 年 05 月 30 日

会议记录 | ICANN 董事会特别会议

ICANN 董事会于世界协调时 2018 年 5 月 30 日 15:30 召开了一次电话特别会议。

主席谢林·查拉比 (Cherine Chalaby) 准时宣布会议正式开始。

除主席外，以下董事也参加了全部或部分会议：玛盾·波特曼 (Maarten Botterman)、罗恩·达席尔瓦 (Ron da Silva)、萨拉·多伊奇 (Sarah Deutsch)、艾芙丽·多利亚 (Avri Doria)、拉斐尔·利托·伊瓦拉 (Rafael Lito Ibarra)、卡勒德·库巴 (Khaled Koubaa)、前村昌纪 (Akinori Maemura)、马跃然（Göran Marby，总裁兼首席执行官）、乔治·萨多夫斯基 (George Sadowsky)、里昂·桑切斯 (León Sanchez)、马修·希尔斯 (Matthew Shears)、麦克·希尔伯 (Mike Silber) 以及露丝薇斯·范德朗 (Lousewies van der Laan)。

以下董事因未能参加会议而表示歉意：贝基·伯尔 (Becky Burr) 和克里斯·狄思潘（Chris Disspain，副主席）。

以下董事会联络人参加了全部或部分会议：玛娜尔·伊斯梅尔（Manal Ismail，GAC 联络人）。

以下董事会联络人因未能参加会议而表示歉意：拉姆·莫罕（Ram Mohan，SSAC 联络人）、凯夫·兰吉巴（Kaveh Ranjbar，RSSAC 联络人）以及琼尼·索尼能（Jonne Soininen，IETF 联络人）。

秘书长：约翰·杰弗里（John Jeffrey，总法律顾问兼秘书长）。

以下 ICANN 高级管理人员和工作人员参加了全部或部分会议：阿克兰·阿特拉（Akram Atallah，全球域名分部总裁）、苏珊娜·宾内特（Susanna Bennett，首席运营官）、哈维尔·卡尔维兹（Xavier Calvez，首席财务官）、格温·卡尔森（Gwen Carlson，GDD 传播部高级主管）、莎曼珊·艾斯内（Samantha Eisner，副总法律顾问）、杰米·赫德伦（Jamie Hedlund，合同合规部和消费者保护部高级副总裁兼华盛顿哥伦比亚特区办公室总经理）、约翰·杰弗里（John Jeffrey，总法律顾问兼秘书长）、塔瑞克·卡梅尔（Tarek Kamel，总裁高级顾问兼政府和 IGO 合作部高级副总裁）、温西安·科尼格斯菲尔德（Vinciane Koenigsfeld，董事会运营内容经理）、戴维·奥利佛（David Olive，政策制定支持部高级副总裁）、温迪·普若菲特（Wendy Profit，董事会运营专家）、埃里卡·兰德尔（Erika Randall，助理总法律顾问）以及艾米·斯塔索斯（Amy Stathos，副总法律顾问）。

  1. 主要议程：
    1. 批准 2019 财年运营规划和预算以及 2019 财年五年运营规划更新
    2. GAC 建议：圣胡安公报（2018 年 3 月）

 

  1. 主要议程：

    1. 批准 2019 财年运营规划和预算以及 2019 财年五年运营规划更新

      董事会财务委员会主席罗恩·达席尔瓦介绍了此议程事项。罗恩报告，董事会财务委员会花了好几个月的时间与 ICANN 组织合作，以确保遵循预算流程。他指出，当前提交批准的预算根据预计资金进行了权衡，并纳入了社群意见。另外，罗恩还强调了董事会考虑预算的时机的重要性，他说赋权社群有 30 天的时间来进行审核并可能对预算的通过提出异议。董事会在此时通过预算有助于确保赋权社群有足够的时间在当前预算到期之前进行审核。

      董事会讨论了 2019 财年运营规划和预算文件。马修·希尔斯重申了社群公共评议期内提出的一些关键问题，即组织的发展速度和社群活动的资金水平。艾芙丽·多利亚提出了类似的问题，并表示她可能会对拟定的决议投反对票，这其中的部分原因是无法根据社群所申请的活动来规划发展速度。此外，艾芙丽还表达了她对打算如何对审核进行预算拨款的担忧。

      为回复艾芙丽所表达的担忧，马跃然解释了预算中的各种假设，并提议有关员工配备水平的讨论应根据社群分配给组织的任务来考虑。马跃然指出，ICANN 组织当前正在开展的和计划明年开展的所有项目都出现了中断，ICANN 组织将继续监督所表达的担忧。露丝薇斯·范德朗重申了传达预算中体现的各项选择的理由以及这些选择如何配合 ICANN 的整体战略的重要性。

      乔治·萨多夫斯基请求提供有关看守预算的更多细节，如果赋权社群行使反对 2019 财年预算的权利的话，看守预算将会生效。哈维尔·卡尔维兹解释了看守预算，并指出看守预算是发布以征询公众意见的预算文件中的一个特定部分提到的主题，该主题也包含在董事会当前正在考虑批准的最终拟定预算中。

      一些董事会成员询问是否仍然要关注两年预算周期，马跃然和哈维尔指出目前正在拟定一份供董事会在随后会议上考虑的提案。

      谢林·查拉比请求确认所有公众意见是否都已处理，哈维尔确认所有意见都已在董事会财务委员会的监督下进行了处理。

      罗恩·达席尔瓦对拟定的决议提出了动议，卡勒德·库巴进行了附议，董事会随后采取了以下行动：

      鉴于 2018 年 1 月 19 日根据章程发布了 2019 财年 ICANN 运营规划和预算草案以及 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新以征询公众意见。

      鉴于董事会成员和 ICANN 组织在 ICANN 第 61 届会议期间的两次公共会议中与提交了公众意见的机构代表讨论了在公众意见征询流程中收到的意见，以确保充分理解并适当考虑这些意见。

      鉴于对收到的公众意见进行了考虑以确定需要对 2019 财年 ICANN 运营规划和预算草案以及 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新草案进行哪些修改。

      鉴于除了公众意见征询流程外，ICANN 组织还通过包括电话会议、ICANN 第 61 届会议期间的公共会议和电子邮件沟通在内的其他方式积极寻求社群反馈和与 ICANN 社群进行协商。

      鉴于在近期举行的各场定期会议上，董事会财务委员会 (BFC) 针对最终的 2019 财年 ICANN 运营规划和预算以及最终的 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新的制定开展了讨论并为 ICANN 组织提供了指导。

      鉴于 BFC 在 2018 年 4 月 23 日的会议中评估了支持组织 (SO) 和咨询委员会 (AC) 额外预算请求并建议批准该额外预算请求。

      鉴于 BFC 于 2018 年 5 月 12 日召开会议，审核并讨论了公众意见和协商流程提议的变更以及最终的 2019 财年 ICANN 运营规划和预算草案以及最终的 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新草案，并建议董事会通过 2019 财年 ICANN 运营规划和预算以及 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新。

      鉴于根据 2001、2009 和 2013 注册服务机构认证协议第 3.9 款，董事会将设立编制年度预算所必需的注册服务机构可变认证费。

      鉴于 2019 财年 ICANN 运营规划和预算中已纳入 2019 财年注册服务机构费用（包括建议的注册服务机构可变认证费）的说明。

      兹此发布第 2018.05.30.01 号决议：董事会通过 2019 财年 ICANN 运营规划和预算，包括有效期持续到董事会决定生效时的 2019 财年 ICANN 看守预算。

      第 2018.05.30.02 号决议：董事会通过 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新。

      十三位董事会成员一致投票赞成第 2018.05.30.01 - 2018.05.30.02 号决议。艾芙丽·多利亚对第 2018.05.30.01 - 2018.05.30.02 号决议投反对票。贝基·伯尔和克里斯·狄思潘未能对决议投票。决议通过。

      第 2018.05.30.01 - 2018.05.30.02 号决议的理由

      根据 ICANN 章程第 22.4 款，董事会负责通过年度预算并将其发布到 ICANN 网站上。2018 年 1 月 19 日，发布了 2019 财年 ICANN 运营规划和预算草案以及 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新以征询公众意见。公共技术标识符 (PTI) 董事会于 2018 年 1 月 11 日批准了 PTI 预算，PTI 预算为 2018 财年 IANA 预算提供了参考信息。

      发布的 2019 财年 ICANN 运营规划和预算草案以及 2019 财年 IANA 预算是在与 ICANN 组织和 ICANN 社群的成员进行多次讨论的基础上制定的，包括在发布之前的几个月与 ICANN 支持组织、咨询委员会和其他利益相关方团体进行广泛协商。

      考虑到从公众意见征询流程中收到的意见，对 2018 年 1 月 19 日公布的 2019 财年 ICANN 运营规划和预算草案进行了一些修订。此外，还进行了以下协商活动：

      • 2017 年 9 月 6 日和 2017 年 9 月 7 日：召开关于 2019 财年规划安排的社群网络研讨会
      • 3 月 13 日和 3 月 14 日：董事会成员和 ICANN 组织成员在 ICANN 第 61 届会议期间的两次公共会议中与提交了公众意见的 ICANN 机构代表讨论了在公众意见征询流程中收到的意见，以确保充分理解并适当考虑这些意见。
      • 除了公众意见征询流程外，ICANN 还通过包括电话会议、ICANN 第 61 届会议期间的公共会议和电子邮件沟通在内的其他方式积极寻求社群反馈和与 ICANN 社群进行协商。

      在制定最终的 2019 财年 ICANN 运营规划和预算以及 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新时，考虑了通过各种途径收到的所有意见。在可行和适当的情况下，这些意见已被纳入提议通过的最终 2019 财年 ICANN 运营规划和预算以及 2019 财年 ICANN 五年运营规划更新中。

      除了日常运营要求外，2019 财年 ICANN 运营规划和预算还包括 2019 财年的新 gTLD 预算项目，以及分配到社群领袖提出的各项 2019 财年预算申请中的金额。此外，2019 财年 ICANN 运营规划和预算还披露了与新 gTLD 项目的开支、资金和剩余资金净值相关的财务信息。而且，由于注册服务机构可变认证费是制定预算的关键，因此 2019 财年 ICANN 运营规划和预算说明并设立了这些费用，这符合近年来的趋势，并将由注册服务机构审核。

      2019 财年运营规划和预算以及 2019 财年五年运营规划更新将对 ICANN 产生积极影响，因为这两份文件共同提供了一个适当的框架，ICANN 将依照此框架来管理和运营，这也为组织提供了以透明的方式承担负责的基础。

      此项决定符合公共利益并与 ICANN 的使命相一致，因为它完全符合 ICANN 的战略和运营计划，其结果实际上也有利于 ICANN 履行其使命。

      此决定将对 ICANN 和所针对的社群产生财务影响。就针对域名系统 (DNS) 安全性、稳定性和灵活性方面的资金而言，此项预算只会对域名系统的安全、稳定与弹性产生积极影响。

      这属于组织管理职能，并且已经经历过公共评议期（如上所述）。

    2. GAC 建议：圣胡安公报（2018 年 3 月）

      玛盾·波特曼介绍了该议程事项，董事会考虑使用经过修订的董事会-GAC 计分卡来处理圣胡安公报中来自政府咨询委员会 (GAC) 的建议。玛盾指出 GAC 的建议是董事会与 GAC 之间进行的多次交流的主题，计分卡提供了董事会针对是接受还是推迟建议项做出的正式回复。玛娜尔·伊斯梅尔指出 GAC 期望解决推迟的建议项。

      董事会讨论了考虑可能会推迟的建议的可能后续步骤，以及是否有任何建议项将在由于董事会通过 gTLD 注册数据临时规范而要求启动的政策制定流程中处理。主席指出，董事会正在努力促成与 GNSO 理事会召开会议，以探讨政策制定流程的范围。

      玛盾对拟定的决议提出了动议，里昂·桑切斯进行了附议。董事会采取了以下行动：

      鉴于政府咨询委员会 (GAC) 在 ICANN 第 61 届波多黎各圣胡安会议期间举行了会议，并在 2018 年 3 月 15 日的公报 [PDF, 234 KB]（下称“圣胡安公报”）中公布了向 ICANN 董事会提出的建议。

      鉴于圣胡安公报是董事会与 GAC 于 2018 年 4 月 11 日召开的会议的主题。

      鉴于在 2018 年 5 月 7 日的信函 [PDF, 237 KB] 中，GNSO 理事会就圣胡安公报中与通用顶级域相关的建议向董事会提供了反馈，便于董事会及社群了解可能与 GAC 提供的建议相关的 gTLD 政策活动。

      鉴于 GDPR 建议是 2018 年 5 月 8 日董事会与 GAC 进行的正式协商的主题。

      鉴于在 2018 年 5 月 11 日的信函 [PDF, 315 KB] 中，董事会就与 GDPR 和 WHOIS 相关的 GAC 建议表达了其初步立场。

      鉴于在 2018 年 5 月 17 日的信函 [PDF, 525 KB] 中，GAC 回复了董事会就与 GDPR 和 WHOIS 相关的 GAC 建议表达的初步立场。

      鉴于在 2018 年 5 月 17 日的决议中，董事会对确定临时规范 [PDF, 736 KB] 中是否可能存在与圣胡安公报中的某些 GAC 建议项不一致或可能被视为不一致的要素暂缓采取正式行动。

      鉴于董事会在考虑了其与 GAC 之间的对话和通信以及 GNSO 理事会提供的信息之后，制定了新的计分卡，用于回应圣胡安公报中的 GAC 建议。

      兹此发布第 2018.05.30.03 号决议：为回应圣胡安公报中的 GAC 建议项，董事会采纳了题为“GAC 建议 － 圣胡安公报：行动和更新（2018 年 5 月 30 日）”[PDF, 571 KB] 的计分卡。

      出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2018.05.30.03 号决议。贝基·伯尔和克里斯·狄思潘未能对决议投票。决议通过。

      第 2018.05.30.03 号决议的理由

      根据《ICANN 章程》第 12 条第 12.2(a)(ix) 款，GAC 可以“直接将问题提请董事会，提请方式既可以是提出意见或事先建议，也可以是就某项行动、新政策的制定或现有政策的修订提出具体建议”。GAC 在其圣胡安公报（2018 年 3 月 15 日）中就以下事项向董事会提出了建议：通用数据保护条例 (GDPR) 和 WHOIS；以及国际政府间组织 (IGO) 保留的缩略词。GAC 也对先前有关以下方面的建议进行了跟进：.Amazon 和相关字符串以及二级双字符国家/地区代码的申请。《ICANN 章程》要求董事会在制定和采纳政策时考虑 GAC 对公共政策问题的建议。如果董事会决定采取不符合 GAC 建议的行动，则必须通知 GAC 并解释为什么不接受其建议。对于 GAC 完全达成共识（按照章程规定）的任何 GAC 建议，只有不少于 60% 的董事会成员投反对票后才可予以否决。然后，GAC 和董事会必须尝试真诚、及时、高效地寻找双方都可以接受的解决方案。

      GAC 在 2018 年 5 月 11 日的信函 [PDF, 315 KB] 中回复 [PDF, 525 KB] 董事会就与 GDPR 和 WHOIS 相关的 GAC 建议表达的初步立场后，董事会对确定临时规范 [PDF, 736 KB] 中是否可能存在与圣胡安公报中的某些 GAC 建议项不一致或可能被视为不一致的要素暂缓采取正式行动。目前，董事会正在采取行动，接受与 GDPR 和 WHOIS 有关的其中六项建议，并将推迟考虑其余四项与 GDPR 和 WHOIS 有关的等待与 GAC 进一步讨论的建议。董事会将在进行这些讨论之后，确定是否需要采取进一步行动。2018 年 5 月 30 日的计分卡 [PDF, 571 KB] 中介绍了董事会的行动。

      在采纳对圣胡安公报中 GAC 建议的回复时，董事会审核了诸多材料，包括但不限于以下材料和文件：

      此项行动与 ICANN 的使命保持一致，因为根据《章程》，董事会有责任考虑 GAC 提出的有关公共政策事务的建议。这也符合公共利益，因为董事会考虑了 GAC 以及其他社群各方为解决这些未决建议事项而提出的意见。

      计分卡中对 GAC 建议的采用有助于解决 GAC 关于 gTLD 和其他事项的建议，将对社群产生积极影响。通过此项决议不会产生任何可预见的财务影响。批准此项决议不会产生任何与 DNS 相关的安全、稳定或弹性问题。这属于组织管理职能，无需征询公众意见。

      主席宣布会议结束。