董事会的活动和会议
会议记录 | ICANN 理事会特别会议 2012 年 10 月 3 日
本文档已翻译为多种语言，仅供参考之用。原始官方版本（英文版）可在以下位置找到：http://www.icann.org/en/groups/board/documents/minutes-03oct12-en.htm
ICANN 理事会于 2012 年 10 月 3 日世界标准时间 04:00 召开了一次电话特别会议。
理事会主席 Steve Crocker 宣布会议正式开始。
除主席外，以下理事也参加了全部或部分会议：Sébastien Bachollet、Cherine Chalaby、Fadi Chehadé（总裁兼首席执行官）、Bertrand de La Chapelle、Chris Disspain、Bill Graham、Erika Mann、Ray Plzak、 R. Ramaraj、George Sadowsky、Bruce Tonkin（副主席）和 Judith Vazquez。
以下理事会联络员参加了全部或部分会议：Thomas Roessler（TLG 联络员）。
以下观察员受邀参与了会议：Olga Madruga-Forti
参与会议的还有以下执行人员和工作人员：John Jeffrey（总顾问兼秘书长）、AkramAtallah（首席运营官）、Xavier Calvez（首席运营官）、 Kurt Pritz（首席战略官）、Michelle Bright、Denise Michel、Olof Nordling、Maguy Serad、Diane Schroeder 和 Amy Stathos。
Heather Dryden（GAC 联络员）、Ram Mohan（SSAC 联络员）、Thomas Narten（IETF 联络员）、Gonzalo Navarro、Mike Silber、Suzanne Woolf（RSSAC 联络员）和吴国维因未能参加会议而表示歉意。
-
认可议程：
就认可议程进行投票之前，主席提出了各项议题。理事会随后采取了以下行动：
决议：本认可议程通过了以下决议：
-
通过理事会会议记录
第 2012.10.03.01 号决议：理事会批准 2012 年 9 月13 日的理事会例行会议记录。
-
注册管理机构利益主体组织章程修正案待公布
鉴于 ICANN 章程（第 X 条第 5.3 款）规定“每个 [GNSO] 利益主体组织都应始终得到 ICANN 理事会的认可。"
鉴于 GNSO 注册管理机构利益主体组织 (RySG) 已就其章程修订事宜提醒 ICANN。这些修订包括扩大内部观察员小组的活动以及简化年费评估流程。
鉴于理事会认为邀请各机构群体对 RySG 章程修改内容进行审核和发表评论可为理事会提供有用的意见和建议。
兹此发布第 2012.10.03.02 号决议：要求 CEO 开放一个公众意见论坛，以邀请各机构群体审核注册管理机构利益主体组织的章程修正案并发表评论。
第 2012.10.03.02 号决议的理由
2009 年 7 月，为落实 GNSO 全面改进计划，ICANN 理事会批准了四家新 GNSO 利益主体组织的正式章程。（请参阅 ICANN 理事会第 2009.30.07.09 号决议）。
ICANN 章程（第 X 条第 5.3 款）规定“每个利益主体组织都应始终得到 ICANN 理事会的认可。"理事会认为审核 SG 章程修订内容是履行其始终认可 GNSO 利益主体组织这一职责的重要组成部分。理事会认为邀请各机构群体审核 SG 章程修订内容并发表评论将有助于理事会评估 RySG 章程的修订内容。
该决议体现了理事会级组织管理职能 － 征询公众意见。
-
指定 Narayan Gangalaramsamy 到安全与稳定咨询委员会任职
鉴于安全与稳定咨询委员会 (SSAC) 审核了成员资格，并适时作出了调整。
鉴于 SSAC 成员资格委员会代表 SSAC 要求理事会任命 Narayan Gangalaramsamy 到 SSAC 任职。
兹此发布第 2012.10.03.03 号决议：理事会任命 Narayan Gangalaramsamy 到 SSAC 任职。
第 2012.10.03.03 号决议的理由
SSAC 是一个多样化的群体，其成员具备特定主题的专业知识，使 SSAC 能履行其章程并执行其使命。SSAC 自成立以来已邀请在技术和安全领域有渊博知识和丰富经验的成员加入其中，他们的知识和经验对互联网域名系统的安全性和稳定性至关重要。
SSAC 能否作为合格的主体持续运营取决于已同意自愿投入时间和精力来执行 SSAC 使命的优秀主题专家是否增加。拥有督察警衔的 Narayan Gangalaramsamy 是毛里求斯警察部队信息技术机构的指挥官。该机构负责警察部门的所有 IT 事务以及数字调查/数字取证。Narayan 的加入将促使 SSAC 理事会提升与执法活动相关的互联网安全性和稳定性。
该决议体现了理事会级组织管理职能 － 无需征询公众意见。
-
寻找审核计划服务提供商的签约和支出权力
鉴于 ICANN 致力于达到较高的道德标准，以确保多利益主体模式的合法性和可持续性。
鉴于进一步推进 ICANN 目标（包括增强合同合规性）的关键在于制定强有力的计划和措施。
鉴于在三年时间内全面深入地审核 ICANN 各注册管理机构和注册服务商这一计划符合推进 ICANN 目标的要求，并有助于 ICANN 理解、增强并改善合同合规性。
鉴于审核机构协议的价值将超出 ICANN 官员的现有签约和支出权力。
兹此发布第 2012.10.03.04 号决议：理事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员与适当的审核计划服务提供商展开磋商并签订合同，同时根据合同支付所需款项。
第 2012.10.03.05 号决议：理事会批准有待商榷的第 2012.10.03.04 号决议细节修正案。
第 2012.10.03.04 和 2012.10.03.05 号决议的理由
ICANN 致力于在履行职能时实现全面的、最高标准的合同合规性。审核注册管理机构和注册服务商是否遵守合同规定是其职能的重要方面。审核是任何公司确保合同合规性的重要一环，它可提供机会以逐渐：(1) 洞察绩效弱点；(2) 为合同各方制定可预测的目标；(3) 协助 ICANN 制定有效且高效的机制以确保合规性，包括一致且公平的补救措施；以及 (4) 让 ICANN 根据基于事件的、可衡量的报告来增强机构群体透明度。
我们必须建立全面的、可预测的审核计划，以帮助 ICANN 了解合同各方是否与签订的协议以及适用的共识性政策保持了一致性。此外，审核计划还是 ICANN 确保合同合规性所使用的公平、全面的投诉受理以及处理工具的必要补充。
此种举措系运营计划的一部分，需由合同合规性部门负责管理，并由总裁兼首席执行官负责监督。理事会充分支持该计划，并认为这是真正实现全面合同合规性的重要步骤。
基于此，该理事会决议的目的仅在于为该三年计划授予签约和支出权力，此处涉及的支出可能超出 ICANN 官员根据 ICANN 签约和支出政策获得的权力（有关该政策的详细内容，请参阅 http://www.icann.org/en/about/financials/signing-authority）。
该决议有助于确保所有注册服务商和注册管理机构遵守协议，可直接强化 ICANN 机构群体的合规性，并将对 ICANN 产生巨大的财务影响，而这也是该决议的核心所在。理事会财务委员会将发挥监管职能，以确保在未来的 ICANN 预算中提供适当的审核计划预算，并确保本财年的审核计划开支不超出 ICANN 当前的总体预算。论及该决议的影响，它可能会对域名系统的安全性、稳定性和灵活性产生积极影响，进而帮助确保所有注册管理机构和注册服务商遵守合同规定，但不会对域名系统的安全性、稳定性或灵活性产生任何负面影响。
该决议体现了理事会级组织管理职能 － 无需征询公众意见。
理事会的 15 位成员投票赞成第 2012.10.03.01、2012.10.03.02、2012.10.03.03、2012.10.03.04 和 2012.10.03.05 号决议。Cherine Chalaby、Erika Mann、Gonzalo Navarro、Mike Silber 和吴国维未出席会议，因此未参加投票。决议通过。
-
-
主要议程：
-
BGC 推荐提名委员会主席/当选主席人选
讨论该议题前，Bertrand de La Chapelle 表示因为自己将成为下一届提名委员会的候选人，所以他不参与讨论。
理事会参与了提名委员会主席和副主席的建议候选人讨论，并宣布 2011-2012 提名委员会的当选主席已决定离任。BGC 收到了 15 份意向书回应。
在评估候选人时，理事会讨论了提名委员会主席的角色定位，指出提名委员会主席需要负责维系团队文化并制定工作框架，同时在工作中保持中立。
理事会还参与了就如何提高提名委员会选拔候选人的效率进行的一场简短讨论，并指出这方面的工作仍需要进一步调研和落实。
Ray Plzak 提出以下决议，并得到 Bill Graham 的支持：
鉴于 BGC 审核了提名委员会 (NomCom) 主席和当选主席候选人的意向书。
鉴于 BGC 已与特定候选人面谈，并建议任命 YrjöJuhaniLänsipurobe 为 2013 年 NomCom 主席、Cheryl Langdon-Orr 为 2013 年 NomCom 当选主席。
兹此发布第 2012.10.03.06 号决议：理事会采纳 BGC 的建议，任命 YrjöJuhaniLänsipuro 为 2013 年 NomCom 主席、Cheryl Langdon-Orr 为 2013 年 NomCom 当选主席。
十三位理事投票支持第 2012.10.03.06 号决议。Bertrand de La Chapelle 投弃权票。Gonzalo Navarro、Mike Silber 和吴国维未出席会议，因此未参加投票。决议通过。
第 2012.10.03.06 号决议的理由
ICANN 章程要求理事会任命提名委员会 (NomCom) 主席和当选主席（请参阅第 VII 条第 2.1 款和第 2.2 款： http://www.icann.org/zh/about/governance/bylaws#VII）。理事会已委托理事会管理委员会承担推荐理事会主席和当选主席供理事会批准的责任（请参阅 BGC 章程：http://www.icann.org/en/committees/board-governance/charter.htm）。发布接收意向书 (EOI) 的公告后，BGC 接收并审核了若干意向书。随后，BGC 与一些候选人进行了面谈，并向理事会推荐了人选。
理事会考虑并同意 BGC 的推荐。
通过公开 EOI 流程选拔和任命 NomCom 主席和当选主席对 ICANN 的透明度和问责制产生了积极影响。采纳 BGC 的建议对 ICANN 不会产生财务影响，并且不会对域名系统的系统安全性、稳定性和灵活性产生负面影响。
该决议体现了理事会级组织管理职能 － 无需征询公众意见。
其他事务
Denise Michel 向理事会介绍了根据《义务确认书》为第二次问责制和透明度审核召集人选的准备工作的最新情况。本次人员召集预计将于多伦多会议之前开始，同时还将为在 2012 年 1 月如期举行审核小组的首次会议进行准备。
随后，与会人员在主席的主持下就根据《义务确认书》所需开展的审核事项进行了一场简短讨论，主席表示他将关注所有审核事项。
总裁兼首席执行官感谢所有工作人员在全面落实 ATRT 审核提出的建议的过程中付出的持续努力，并向理事会汇报了相关工作人员在落实 AoC 审核期间的职责变动最新情况。
Sébastien Bachollet 就让第一个责任制和透明度审核小组 (ATRT) 成员加入第二个审核小组的相关事宜询问了工作人员和理事会的意见。
Chris Disspain 认为此事属于机构群体推动的事务，因为审核小组候选人既然是由机构群体推荐，那么就需要由机构群体负责最终甄选。
主席表示审核人员加入第二个 ATRT 的意愿可能反映出 ICANN 对第一个审核小组提出的各项建议的落实情况。
Bruce Tonkin 表示 GAC 主席和理事会主席在选择成员组建 ATRT 时，应考虑 Sébastien 提出的这一问题。
FadiChehadé 认为 Sébastien 提出的这一问题应交由机构群体讨论。
-
-
执行会议
[R. Ramaraj 提出以下决议并得到 Bruce Tonkin 的支持：
鉴于薪酬委员会建议理事会批准为调查专员提供其 2012 财年的风险薪酬的 60% 作为本年度的薪酬。
兹此发布第 2012.10.03.C01 号决议：理事会批准为调查专员提供其 2012 财年的风险薪酬部分的 60% 作为本年度的薪酬。
第 2012.10.03.C02 号决议：根据 ICANN 章程第 III 条第 5.2 款，理事会的上述决定将作为“与人事或雇用事宜相关的行动"予以保密。
理事会的 13 位成员投票赞成第 2012.10.03.C01 和 2012.10.03.C02 号决议。Gonzalo Navarro、Mike Silber 和吴国维未出席会议，因此未参加投票。决议通过。
第 2012.10.03.C1 － 2012.10.03.C2 号决议的理由
经薪酬委员会建议，调查专员每年有机会根据理事会确定的特定绩效目标获得部分薪酬。这一举措不仅可促使调查专员更好地完成其本职工作，还有助于调查专员和理事会在本年度内定期沟通，以确保调查专员实现其绩效目标，更好地满足 ICANN 机构群体的需求。
调查专员的绩效目标得分取决于其自我评估和薪酬委员会的审核。薪酬委员会在审核调查专员绩效后，将向理事会提出建议。该评分可帮助调查专员理解自身工作的优缺点，以及需要增强哪些活动。
对调查专员的年度绩效目标进行打分还有助于实现 ICANN 的目标，并帮助调查专员更好地为 ICANN 机构群体服务。虽然打分会产生一定财务影响，但 ICANN 年度预算实际已包含此项内容。此项行动对域名系统的安全性、稳定性和灵活性不会产生任何影响。
理事会召开了一段保密会议，其间通过了其他决议（第 2012.10.03.C1 和 2011.10.03.C2 号决议），根据 ICANN 章程第 III 条第 5.2 款，这两项决议仍将作为“与人事或雇用事宜相关的行动"予以保密。